环境管理体系认证-第八讲.ppt

一、环境管理体系内部审核方案的实施 1、与内部审核活动涉及的各部门及有关人员沟通内部审核方案 2、协调并安排内部审核日期及其他与内部审核方案有关的活动 3、建立并保持评价内部审核员及其持续专业发展的过程 4、确保内部审核组的合理选择 第四章 环境管理体系内部审核方案 第三节 环境管理体系内部 审核方案的实施和记录管理 一、环境管理体系内部审核方案的实施 5、向内部审核组提供必要的资源 6、确保按照内部审核方案实施内部审核 7、确保对内部审核活动实施记录的控制 8、确保内部审核报告的评审和批准，并确保分发给有关各方 9、适用时，确保内部审核后续活动 第四章 环境管理体系内部审核方案 第三节 环境管理体系内部 审核方案的实施和记录管理 一、对内部审核方案的特性进行监视 1、内部审核组实施内部审核计划的能力 2、内部审核活动和结果与内部审核方案和日程安排的符合性 3、受审核部门、内部审核管理部门和内部审核员的反馈意见 二、环境管理体系内部审核方案评审的内容 三、环境管理体系内部审核方案的改进 第四章 环境管理体系内部审核方案 第四节 环境管理体系内部 审核方案的监视、评审和改进 环境管理体系内部审核可以划分为以下七个阶段： 内部审核的启动 文件评审的实施 现场审核活动的准备 现场审核活动的实施 内部审核报告的编制、批准和分发 内部审核的完成 内部审核后续活动的实施 第五章 环境管理体系内部审核活动 一、指定内部审核组长 1、内部审核组长的条件 2、内部审核组长的职责 第五章 环境管理体系内部审核活动 第一节 内部审核的启动 内部环境审核的任务 主要内容： 1 主任环境审核员(审核组长)的任务 2 环境审核员的任务 3 环境审核组 4 委托方的任务 5 受审核部门的任务 1 主任审核员(审核组长)的任务 主任环境审核员应由具有一定的管理能力、熟悉组织活动、有一定工作经验的内部审核员担当。其主要任务（14011标准，与外审员相同）： (1)在决定审核准则和审核范围时，和委托方和受审核方进行协商； (2)取得有关背景资料。 (3)判断是否满足IS014010标准所提出的环境审核要求； (4)检查组成审核组的人员有无利害关系，就审核组组成和委托方达成一致； (5)按照IS0140l0标准及其方针指示审核组的活动； (6)与委托方、受审核方及审核组成员认真协商，编制审核计划； (7)向审核组、受审核方及委托方传达最终审核计划； 1 主任审核员(审核组长)的任务 (8)对工作文件和详细程序的编制进行调整，向审核组说明； (9)解决审核期间可能出现的问题； (10)在不能达到审核目的情况下确认其事实，向委托方和受审核方通报其原因； (11)作为审核组的代表在审核前、审核期间及审核后和受审核方商谈； (12)及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现； (13)向委托方通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论的事项； (14)促使环境管理体系的改进。 2 环境审核员的任务 其主要任务为（14011标准，与外审员相似）： (1) 听从主任审核员的指示，支持主任审核员的工作； (2) 在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施所承担任务； (3) 收集、分析有关的、充分的审核证据，判明审核发现； (4) 按照主任审核员的指示完成工作文件； (5) 将各个审核发现文件化； (6) 保存好有关审核的文件，并根据要求返还有关文件； (7) 协助审核报告书的编写。 3 环境审核组 选用环境审核组成员时，在考虑经验和专门知识的同时，应注意以下事项： (1) 符合IS014012所列明的资格要求（外审需要符合）； (2) 考虑审核对象的组织、过程、活动或部门类别； (3) 各位审核组成员的专业知识； (4) 审核组成员和受审核方之间的可能的利害冲突。 4 最高管理者（委托方）的任务 内部环境审核的委托方是组织的最高管理层，委托方的责任及活动为： (1) 决定审核的必要性； (2) 规定审核的目的； (3) 确认审核计划； (4) 确认环境管理体系审核标准； (5) 为实施审核提供相应的资源，赋于相应权限； (6) 接受审核报告，确认最终改进方案。 5 受审核部门的任务 受审核部门的责任和活动为（14011标准）： (1) 根据需要，向员工通知审核的目的和范围； (2) 为审核组提供必要的设备； (3) 陪同审核组，带路到现场，提醒有关健康、安全及其他必须注意事项，并指定专人负责； (4) 及时为审核员提供在审核中要求的设备、人员、相关信息及记录； (5) 协助审核组达成审核目的； (6) 接受审核报告的备份文件，但委托方不允许的情况例外。 * * * 环境管理体系认证－第八讲 主讲教师：谢武明 第五节 　检