5、MP5.4-3法律法规及其他要求获取与合规性评价控制程序ok.doc

05--MP5.4-3法律、法规及其他要求的获取、识别、更新与合规性评价控制程序 B版 PAGE 第 PAGE 8页共 NUMPAGES 8页 1 目的 及时获取、识别、更新与一公司管理体系相关的法律、法规及其他要求，使公司经营活动、产品或服务有法可依，满足标准要求和相关方的期望；通过定期评价适用环境和职业健康安全法律、法规及其他要求的遵循情况，发现一公司在实施管理体系过程中的违法风险和现象，以便及时地实施纠正措施和预防措施，从而履行公司关于遵循法律、法规及其他要求的承诺。 2 适用范围 适用于与一公司质量、环境和职业健康安全管理相关法律、法规及其他要求的获取、识别、更新，以及运行过程中对所适用的法律、法规及其他要求遵循情况的评价。 3 术语和定义 引用《管理手册》中的有关术语和定义。 4 相关文件或引用文件 4.1 《管理手册》； 4.2 《文件控制程序》； 4.3 《记录控制程序》； 4.4 《人力资源管理与培训控制程序》； 4.5 《危险源辨识、风险评价与控制程序》； 4.6 《环境因素识别、评价与控制程序》； 4.7 《职业健康运行控制程序》； 4.8 《中国铁建股份有限公司合规管理办法》（中国铁建法［2009］87号）。 5 职责 5.1合约法规部 5.1.1是本程序的主管部门，负责本程序的制定、修改和实施，以及本部门业务范围内与管理体系相关的法律、法规及其他要求的获取、识别、更新、登记，并交流传递至有关部门和单位，建立相应的记录，汇总发布一公司《适用的法律、法规及其他要求清单》； 5.1.2负责对一公司应遵循的法律、法规及其他要求进行全面评价，并将评价结果向管理者代表汇报； 5.1.3对存在违反法律、法规及其他要求时，及时将结果通知责任部门或责任单位； 5.1.4审核纠正预防措施及新的目标、指标和管理方案建议； 5.1.5审核合规性评价报告并报送管理者代表； 5.1.6在收集到相关部门、项目部传递来的《适用的法律、法规及其他要求清单》后，及时识别更新一公司《适用的法律、法规及其他要求清单》，确保公司范围所用法律、法规的合规性。 5.2机关相关职能部门 5.2.1负责本部门业务范围内与管理体系相关的法律、法规及其他要求的获取、识别、更新、登记，建立本部门《适用的法律、法规及其他要求清单》，并传递至合约法规部； 5.2.2组织实施合约法规部已发布的公司《适用的法律、法规及其他要求清单》； 5.2.3负责对本部门相关的不符合项进行调查分析，积极采取纠正措施和预防措施。 5.3项目经理部 5.3.1除遵守股份公司、集团公司、一公司确认适用的法律、法规及其他要求外，还应根据本项目业主和项目所在地政府相关要求，对应遵守的相关地方性法规、规章及其他要求进行获取、识别、更新、登记和传达，并建立本项目部《适用的法律、法规及其他要求清单》并传递至一公司合约法规部。 5.3.2负责对其不符合项进行调查分析，积极采取纠正措施和预防措施。 6 工作程序 6.1法律、法规及其他要求的获取范围（包括可预期的、未来即将生效的法律法规） 6.1.1有关的国际公约（中国政府承诺遵守且未声明保留的）； 6.1.2国务院、各部委颁布的法令、法规、部门规章； 6.1.3行业规定、标准及其他要求； 6.1.4地方性法规、规章。 6.2法律、法规及其他要求的获取途径 通过报刊、图书、文件、公告、网络、行业协会、咨询机构等公共传媒多途径获取，也可以通过到相关部门咨询、购买等方式获取。 6.3法律、法规及其他要求的适用性确认 相关职能部门根据各自业务范围，对与一公司管理体系有关的法律、法规及其他要求的适用性进行识别、确认，项目经理部对项目所在地相关地方性法规、规章及其他要求的适用性进行识别、确认。 6.4登记、发放、更新 6.4.1相关职能部门每年年初将各自确认适用的法律、法规及其他要求，登入《适用的法律、法规及其他要求清单》，并传递至合约法规部。 6.4.2 合约法规部负责汇总各职能部门、项目部编制的《适用的法律、法规及其他要求清单》，经主管领导审批后，发布一公司《适用的法律、法规及其他要求清单》。 6.4.3各职能部门、项目部在一公司下发的《适用的法律、法规及其他要求清单》基础上，根据业主和相关方要求，识别地方性法规和其他要求，增补相关内容报一公司合约法规部备案，合约法规部将更新后的一公司《适用的法律、法规及其他要求清单》及时下发到各职能部门、项目经理部、相关分承包方。 6.4.4在发布《适用的法律、法规及其他要求清单》时，根据需要确定是否下发有关文本，经管理者代表批准，在业务系统内全文转发或摘录下发。有关发放和管理按《文件控制程序》执行。 6.4.5机关各职能部门、项目部应随时关注相关法律、法规及其他要求的