附件1 内蒙古自治区新设金融机构加入金融管理与服务体系指引（试行）.pdf

附件 1 内蒙古自治区新设金融机构加入 金融管理与服务体系指引 （试行） 第一章 总则 第一条 为规范内蒙古自治区新设金融机构申请加入 金融管理与服务体系工作标准、程序和方法，根据《中华人 民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、 《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国外汇管理条 例》等有关法律法规规章和文件，制定本办法。 第二条 本办法所称金融机构，是指依法设立的从事金 融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储蓄银 行、信托公司、证券公司、期货公司、保险公司，以及其它 从事金融业务的金融机构。 第三条 本办法所称金融管理与服务，是指人民银行内 蒙古自治区内各分支机构（含国家外汇管理局内蒙古自治区 内各分支局，下同）依据法律法规规章和文件，履行法定金 融监督管理职责和提供金融服务的行为。 第四条 对申请加入人民银行管理与服务体系的新设 金融机构实行属地管理的办法。设在呼和浩特市区的法人金 —3— 融机构或金融机构的省级分行、分公司、营业部，向人民银 行呼和浩特中心支行申报；设在呼和浩特市区的法人金融机 构的分支机构，金融机构省级分行、分公司、营业部设立的 分支机构，由其省级主管机构统一向人民银行呼和浩特中心 支行申报；设在其它盟市或旗县的法人金融机构或金融机构 的分支机构，向所在地的人民银行盟市中心支行或旗县支行 申报。 第二章 内容 第五条 新设金融机构申请加入人民银行有关金融管 理与服务体系的，应按照《内蒙古自治区金融机构开业和重 大事项报告制度》的规定，应当在正式开业的 30 个工作日 前填写《银行业（证券期货业、保险业）机构加入人民银行 管理与服务体系申请表》，向所在地人民银行提出申请。 第六条 新设金融机构加入人民银行有关金融管理与 服务体系的申请经所在地人民银行批复后，应按照《内蒙古 自治区金融机构开业和重大事项报告制度》的规定，正式向 所在地人民银行提交以下书面材料。 ㈠《新设银行业（证券期货业、保险业）金融机构金融 管理与服务申报书》（见附表 1）； ㈡《新设银行业（证券期货业、保险业）金融机构金融 —4— 管理与服务子项目申报书》（见附表 2）； ㈢开业批准文件、金融许可证、营业执照、组织机构代 码证原件及加盖新设金融机构公章的复印件； ㈣经批准的高管人员名单及简历； ㈤风险控制制度及安全保卫措施； ㈥《新设银行业金融机构申请加入金融管理与服务项 目》（见附表 3）、《新设证券期货业金融机构申请加入金融管 理与服务项目》（见附表 4）、《新设保险业金融机构申请加入 金融管理与服务项目》（见附表 5）规定提交的文件资料等。 第三章 程序 第七条 人民银行内蒙古自治区内各中心支行、旗县支 行收到申请加入人民银行金融管理与服务体系的正式申报 材料后，应进行严格审查，并在 5个工作日内向申请机构发 出审核结果告知书。 申请符合人民银行规定的，应准予加入人民银行金融管 理与服务体系，并通知申请机构在规定日期内办理相关手 续。申请机构提供的申请材料不齐全的，应要求其在规定日 期内补充再报。 第八条 申请机构加入人民银行金融管理与服务体系 准备工作不符合人民银行规定的，人民银行内蒙古自治区内