AAA合伙制私募股权投资基金投资计划可行性分析.pdf

财富投资 AAA 号 合伙制私募股权投资基金投资计划 可行性分析报告 特别提示：股权投资有风险，投资人在加入本投资计划前，应认 真阅读并理解有关风险声明的条款 发起人：AAA 投资管理有限合伙公司 管理人：AAA 投资管理有限合伙公司 投资人： 一、重要提示 财富投资 AAA 号合伙制私募股权投资基金投资计划（以下简称 “本投资计划”或“本计划”）的发起人——AAA 投资管理有限合伙 公司是合法注册具有相关业务资格的专业投资管理机构。发起人保证 “财富投资 AAA 号合伙制私募股权投资基金投资计划” 内容的真实、 准确、完整。本计划符合《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共 和国合同法》及其他相关法律法规的有关规定。 发起人承诺本计划不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。管理人没有委托 或授权其他任何人提供未在本计划中载明的信息，或对本计划作任何 解释或者说明。管理人承诺恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效 管理的义务。依据本计划规定及约定管理计划资金所产生的风险，由 全体投资人承担，即由投资人交付的资金以及由管理人对该资金运用 后形成的财产承担。投资有风险，过往业绩并不代表将来业绩。管理 人不保证本计划一定盈利及盈利的数额，也不保证计划资产不发生亏 损。管理人管理的其他共同投资计划和专户管理的业绩并不构成本计 划业绩表现的保证。 监管人承诺以诚实守信、尽职尽责地原则，通过制度安排监管本 计划资产安全。监管人不承诺本计划运作的盈亏。投资人在加入本共 同投资计划前应认真阅读相关文件，籍此谨慎做出是否签署相关文件 的决策。 1 二、本投资计划的设立 （一）计划的目的 投资人以合法拥有的资金，参加“财富投资 AAA 号合伙制私募 股权投资基金投资计划”，共同聘请管理人将资金分别投资于中国境 内即将在国内或境外上市的项目以及在中国境内二级市场上市交易 的上市企业股票，投资对象包括但不限于：即将上市企业、企业上市 前的私募或战略配售，以及上市企业的定向增发。间隙资金可投资于 新股申购、货币基金、债券、信托公司审核认可的其他信托产品等。 管理人在投资计划期限内按照投资顾问发出的操作建议进行投资运 作，按照共同投资协议对财产进行管理和运用，为本计划的投资人谋 求投资利益最大化。本计划收益主要来源于投资收益，主要通过被投 资企业的上市后出售实现投资收益。 为保证投资利益最大化，投资人可以适当运用财务杠杆以提高投 资收益。投资计划收益目标，预期收益率 3 年 75%。投资计划接受 机构和个人合法资金的投资。 （二）计划资金规模 本计划分为主发起人和投资人两部分，设计规模 3-5 亿元人民 币，以投资人实际承诺金额为准，其中主发起人承诺投入资金额 1 亿 人民币，通过信托联合发起筹集 2-4 亿人民币，杠杆融资比例 50%。 主投资人和投资计划管理人作为核心委托人分别认购信托募集规模 2 的25%-30% （人民币1 亿元）作为信托的信用增级，即若信托发生 亏损，则信托财产将按认购比例优先偿付其他委托人。其他委托人限 定为机构投资者，单个机构投资者的最低认购份额为人民币 1,000 万 元。 （三）投资计划的成立 本计划主发起人部分由全体投资人自愿组成，不做任何形式的推 介。在约定截止日期，只要本投资计划资金达到 1 亿元即可交由管理 人进行运作。后续投资人的加入，应对之前投资人扣除管理费后的资 产净值调整投资份额，直至达到投资人约定的规模。 （四）投资收益 预期收益率 3 年 75%，考核管理公司的目标收益率 3 年 45% 。 即若投资计划的 3 年收益率超过 45%而低于 75%，则投资计划到期 时，超过 45% 收益部分由投资计划受益人和管理公司按 8:2 比例分 配；若 3 年收益率超过 75%，则信托计划到期时，超过 75%收益部 分由信托计划