基金文件签署指引课件.pptx

基金文件签署指引;;; 基金合同 ——一式三份，客户签字，客户留存一份，托管留存一份，管理人留存一份 基金风险揭示书 ——客户签好字后管理人留存 私募基金风险调查问卷 ——客户针对问卷内容勾选并签字，管理人留存 投资者风险承受能力初次评估结果告知函（公司/客户留存部分） ——管理人根据客户所勾选的调查问卷分数给出适于客户所属的风险评级，客户留存部分需管理人用印给予客户，公司留存部分需客户签字，管理人留存。 基金回访确认书 ——客户过了冷静期（24小时）后需签字确认，管理人留存 投资者基本信息表 ——填写好客户基本信息，客户签字，管理人留存 ;;文件下载路径;;1、基金合同;基金合同-填写投资者信息 主要填写： 姓名 证件选项 证件号 账户名称（客户姓名） 账号 开户行名称 投资金额 认/申购费（如无写0/零）;基金合同-合同签署页;风险揭示书-主要签字部分;投资者风险问卷调查;投资者风险问卷调查-风险评估;投资者风险承受能力初次评估结果告知函（公司/客户留存部分）;投资者基本信息表;基金回访确认书 ;; 1、客户第一次通过我们购买基金所需签署的文件： 基金合同 基金风险揭示书 私募基金风险调查问卷 投资者风险承受能力初次评估结果告知函（公司/客户留存部分） 基金回访确认书 投资者基本信息表 2、客户第二次通过我们购买基金所需签署的文件： 基金合同 基金风险揭示书 基金回访确认书 3、给到客户的基金合同都是统一印刷，合同上已盖有管理人及托管人的章。除了基金合同需要统一印刷外，其余客户所需签署的文件都可以通过网盘下载打印。 ;;在售基金： 东方合信FOF私募基金1号（中信证券托管）——已成立，每月底最后一个工作日开放申购 东盛鼎锋私募投资基金1期（招商证券托管）——已成立，每月底最后一个工作日开放申购 合信上证50挂钩私募基金3号（招商证券托管）——正在募集 合信海外指数挂钩私募基金4号（中信证券托管）——正在募集 合信金多宝FOF私募基金5号（招商证券托管）——正在募集 合信红利增强私募基金6号（招商证券托管）——正在募集 合信上证50挂钩私募基金8号（招商证券托管）——正在募集;;FOF：基金中的基金。主要以基金为投资标的。 认购：基金首次募集期购买基金的行为称为认购。通常认购的基金净值都是以1来计算。 申购：在基金成立后购买基金的行为称为申购。基金成立后，不是每天都可以让客户购买的，需特定的开放日(大多是每月最后一个工作日）客户方可购买。客户申购的净值是按当前的基金净值来计算。 募集期：自基金份额发售之日起，客户认购基金的期限，一般不超过三个月，管理人可根据基金募集情况而确定是否关闭募集。 募集账户：一般是由私募基金的托管人开通，每只基金的募集账号都不一样，为???金募集资金的特定账户。 管理人：深圳市东方合信投资管理有限公司（私募投资基金管理人登记编号：P1018646） 托管人：大多数为券商、银行机构，暂时跟我们有合作的托管人有中信证券、招商证券。托管人的主要职责是保管基金资产安全，监管管理人的投资运作。 ;/amac-infodisc/res/pof/manager/index.html;