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1 - 1 - 福建省上市公司协会 （The Listed Company Association of Fujian） 简 讯 2014年第1期 （总第22期） 协会秘书处编 2014年3月20日 目 录 [监管前沿] ※大力推进监管转型——肖钢同志在2014年全国证券期货监 管工作会议上的讲话（摘要） [协会动态] ※协会召开会议 明确2014年工作方向 ※关于变更秘书长人选的通知 ※中国上市公司协会发布《上市公司独立董事履职情况报告》 [学习园地] ※国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权 益保护工作的意见 【监管前沿】 大力推进监管转型——肖钢同志在2014年 全国证券期货监管工作会议上的讲话（摘要） 2014年1月21日，证监系统的年度工作会议如期召开。此次会议的主题是，深入贯彻落实党的十八大、十八届二中、三中全会和中央经济工作会议精神，研究部署2014年证券期货监管工作。会议重点探讨监管转型问题。以下为肖钢同志在会议上的讲话，全文摘要如下： 一、为什么要推进监管转型 监管转型是指监管理念、监管模式和监管方法的革新和转变过程，是对社会主义市场经济条件下现代证券期货监管规律的新探索。大力推进监管转型的重要意义主要体现在以下几个方面： 第一，推进监管转型是进一步发挥资本市场功能，激发经济活力的迫切需要。第二，推进监管转型是促进资本市场长期稳定健康发展的内在要求。第三，推进监管转型是全面增强证券期货服务业竞争力的重要举措。第四，推进监管转型是提升监管效能、切实履行核心职责的现实选择。 推进监管转型要实现“六个转变”： 一是监管取向从注重融资，向注重投融资和风险管理功能均衡、更好保护中小投资者转变。二是监管重心从偏重市场规模发展，向强化监管执法，规模、结构和质量并重转变。三是监管方法从过多的事前审批，向加强事中事后、实施全程监管转变。四是监管模式从碎片化、分割式监管，向共享式、功能型监管转变。五是监管手段从单一性、强制性、封闭性，向多样性、协商性、开放性转变。六是监管运行从透明度不够、稳定性不强，向公正、透明、严谨、高效转变。 二、监管转型的主要任务 1.进一步精简行政审批备案登记等事项。2.推进股票发行注册制改革。3.确立以信息披露为中心的监管理念。4.理顺监管与执法的关系。5.强化派出机构职责。6.促进证券期货服务业提升竞争力。7.提高稽查执法效能。8.推进资本市场中央监管信息平台建设。9.建设法律实施规范体系。 三、监管转型关键在人 为政之要，唯在得人；监管转型，关键在人。面对繁重的转型任务，必须切实加强系统各级领导班子和干部队伍建设，以监管转型带动自身建设，以自身建设保障监管转型。 四、监管转型重在落实 监管转型是一项长期任务和系统工程，不可能一蹴而就。落实监管转型工作，要注意处理好几个关系： 一是要处理好推进监管转型和促进市场发展的关系。二是要处理好全面转型和重点推进的关系。三是要处理好推进监管转型和维护市场稳定的关系。四是要处理好推进转型坚定性和政策措施灵活性的关系。五是要处理好转型统一性和创新性的关系。 【协会动态】 协会召开会议 明确2014年工作方向 3月，协会分别召开了第三届理事会第四次会议和与福建证监局的沟通例会，明确了2014年度的工作方向。协会将根据中国上市公司协会和福建证监局的指导意见及工作要求，充分考虑会员需求，深入开展各项会员服务工作。2014年，协会将重点做好以下几项工作： 一、强化服务意识，全面服务会员单位 协会将服务会员作为全年工作的落脚点，以培训、调研、组织交流等活动为抓手，不断提高服务会员单位的水平。2014年，协会将及时组织召开会员大会，积极走访、调研会员单位，根据会员需求开展培训活动，举办投资者接待日或组织投资者走进上市公司，组织考察交流，组织文体活动，搭建沟通平台，探索开展公益活动，履行社会责任。 二、当好监管助手，发挥桥梁纽带作用 协会将积极配合福建证监局开展“12·4”全国法制宣传日等普法宣传工作，做好投资者保护工作，开展上市会员单位投资者关系管理评价工作，向会员传递必威体育精装版监管思路、监管要求，协助开展调研、培训工作和其他相关工作。 三、加强对外沟通交流，营造良好外部环境 协会将加强与中上协的沟通联系，严格向福建证监局执行重大事项报备制度，加强与兄弟协会的沟通交流。 四、加强自身建设，提升综合服务能力 协会将加强制度建设，开展社团评级工作；完善组织结构和人员结构；加强内部管理、加强员工自我学习。 关于变更秘书长人选的通知 按照《社会团体登记管理条例》和《福建省上市公司协会章程》的相关规定，我会于2014年3月4日以通讯方式召开了