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南京公用控股污水处理收费收益权专项资产管理计划 2012年二季度资产管理报告 第一节重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司企业资产 证券化业务试点指引（试行）》、中国证监会出具的《关于核准中信证券股份 有限公司设立南京公用控股污水处理收费收益权专项资产管理计划的批复》及 其他有关规定制作。 本报告中关于南京公用控股污水处理收费收益权专项资产管理计划收入的 数据由南京公用控股（集团）有限公司提供，本专项计划资产管理报告数据由 招商银行复核确认。 报告期间：2012年3月20日至2012年6月20日。 第二节南京公用专项计划基本情况 产品类型 资产支持受益凭证 推广对象 由合格机构投资者认购 登记机构 中国证券登记结算有限公司深圳分公司 计划管理人/推广机构 中信证券股份有限公司 托管银行 招商银行股份有限公司 流通场所 深圳证券交易所综合协议交易平台 产品序列 宁公控1 宇公控2 宁公控3 宁公控4 宁公控5 次级 发行规模（亿 元） 2.2 2.3 2. 5 2.7 2.8 0.8 面值（元） 100 100 100 100 100 100 信用等级（中诚 信） AAA AAA AAA AAA AAA 不评级 预期期限（年） 1 2 3 4 5 — 利率类型 固定利率 固定利率 固定利率 固定利率 固定利率 无 付息频率 按年付息 按年付息 按年付息 按年付息 按年付息 按年分配剩 余部分 偿还方式 到期还本 到期还本 到期还本 到期还本 到期还本 到期分配剩 余收益  预期收益率 6. 30% 6. 80% 6. 99% 6. 99% 6. 99% 无 第三节专项计划基础资产的运作情况 基础资产运作情况表: 项目 2012年4月 2012年5月 2012年6月 自来水供水量（万 立方米） 3955. 74 4170. 67 4150. 58 自来水售水量（万 立方米） 3066. 33 3185. 63 3457. 08 自来水收费额（万 元） 4042. 84 4204. 00 4560. 44 污水处理代收费 （万元） 3996. 97 3882. 10 4168. 85 污水处理费 上缴财政额（万 元） 3800 3800 3800 南京市H來水供水价格变动情况表: 单位：元/立方米 项目 2012 年 2011 年 2010 年 2009年 生活 1.42 1.24 1.24 1.24 行政事业 1.52 1.42 1.42 1.42 1.67 1.57 1.57 1.57 商业 1.67 1.57 1.57 1.57 特种 2. 65 2. 65 2. 65 2. 65 水价格调整执行 日期 2012年6月 2009年4月起 2009年4月起 2009年4月 起 水价方面，自2000年以来，南京市已陆续多次上调自来水平均供水价格， 通过“十五”期间的水价改革，南京市己逐步建立了符合地区市场要求的水价形 成机制和管理机制。“十一五”期间，根据“一次听证、分步实施、逐步到位” 的原则实现水价稳步增长。根据南京市物价局“宁价工（2012） 166号”《南京 市物价局关于调整自来水价格的通知》，自2012年6月1日起，对南京市自来 水供水价格进行调整，平均供水价格调整为1. 537元/立方米，较调整前增幅9%0 因此随着供水价格的调整，公司自来水销售收入将显著增长。 第四节专项计划资金投资管理运作情况 一、专项计划资产的投资运作情况 根据《南京公用控股污水处理收费收益权专项资产管理计划计划说明书》的 约定，在专项计划存续期内，专项计划账户内的资金在分配之前可投资于银行存 款，在本报告期内，专用账户内的资金仅以银行存款的形式存放。 第五节托管人报告 （报告期间2012年3月20日至2012年6月20日） 中信证券股份有限公司： 托管人声明，在本报告期内，资产托管人一一招商银行股份有限公司不存在 任何损害计划份额持有人利益的行为，严格遵守了《证券公司客户资产管理业务 试行办法》及其他有关法律法规、资产管理合同，完全尽职尽责地履行了应尽的 义务。 木报告期内资产管理人在投资运作、集合计划资产净值的计算、计划费用开 支等问题上，不存在任何损害计划份额持有人利益的行为，遵守了《证券公司客 户资产管理业务试行办法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照资产 管理合同的规定进行。 特此报告。 招商银行资产托管部 二O—二年七月二十四日 第六节其他事项 本报告期内原始权益人持续经营，未发生违反合同约定的损害基础资产及其 收益的情况。 本报告期内专项计划托管人、评级机构未发生变更。 管理人中信证券股份有限公司于2012年6月6日从国家工商总局换领了经 营住所和注册资本变更的营业执照，营业执照住所为：广东