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经营风险评估和应对措施表 序号 风险类别 风险类别细分 风险内容 风险可能性 风险后果 风险评价 风险对策 应对（应急）措施 责任部门 监督监察室和评价 1 战略和市场分析 战略缺失 1.1因缺乏战略计划的导航，致使公司目标无法达成和迷失发展方向 可能发生 严重 A 规避风险 建立和运行《质量目标管理程序》，按公司战略管理要求制定公司发展战略和经营计划 快速制定战略计划纲要以应对紧急情况 完成时间：2016年5月30日 总经办 管理层 战略错误风险 1.2因实施盲目多元化扩张的战略计划，导致出现经营困境 可能发生 严重 A 规避风险 建立和运行《质量目标管理程序》，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划 快速制定战略调整纲要以应对紧急情况 完成时间：2016年5月30日 总经办 管理层 财务部 1.3因新产品战略和市场战略的方向错误，导致不能成功转化为市场销售 可能发生 严重 A 规避风险 建立和运行《质量目标管理程序》、《风险和机遇管理程序》和《组织环境理解和分析管理程序》并定期检讨战略实施情况，及时采取战略调整计划 购买科技保险，如营业中断险、产品责任险等 完成时间：2016年5月30日 总经办 管理层 财务部 1.4技术战略的失效导致技术开发失败 可能发生 严重 A 分担风险 建立和运行《质量目标管理程序》，定期检讨战略实施情况，并及时采取战略调整计划 购买研发保险 完成时间：2016年5月30日 营销部 管理层 开发部 市场风险 1.5由于市场替代品出现导致市场萎缩 可能发生 严重 A 减少风险 积极国外参展，了解产品替代动态 洽谈外商合作，在同行中率先引入 营销部 管理层 开发部 1.6产品出现更新换代，未能成功跟进，导致市场萎缩 可能发生 严重 A 减少风险 密切关注行业龙头企业升级换代动向，制定公司产品升级换代计划 开发部 1.7未能应对市场变化，如顾客消费喜好的改变，导致市场份额下降 可能发生 严重 A 减少风险 安排专人关注并收集市场变化信息 密切关注行业龙头企业市场动态，并采取跟随的措施 分阶段降低，巩固市场份额 加强广告投入，吸引新老顾客 营销部 管理层 开发部 1.8行业国际巨头进入中国市场 可能发生 严重 A 减少风险 关注细分市场，采取差异化策略 为顾客提供贴心的服务，快速反应 营销部 管理层 1.9未能应对产品的供需及价格变化 可能发生 严重 A 减少风险 密切关注国内外产品供需及价格变化 及时调整价格 营销部 管理层 1.10未能应对能源、原材料、配件等物料供应的充足性、稳定性和价格变化 可能发生 严重 A 减少风险 采购部指定专人关注期货市场，相关专业交易市场 考虑采用可再生材料及先进工艺，降低材料损耗 制定应对方案 采购部 管理层 开发部 1.11未能应对潜在竞争者的崛起 可能发生 严重 A 减少风险 营销部指定专人关注新兴行业市场动态 制定应对方案 采购部 管理层 1.12未能应对现有竞争者的市场挑战策略 可能发生 严重 A 减少风险 营销部指定专人收集分析竞争者的市场策略动向 评估引入机器人、ERP系统应对挑战的可行性 制定应对方案 采购部 管理层 法律风险 2.1公司产品不符合欧美法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH法规中SVHC高关注物质的要求 可能发生 严重 A 规避风险 建立和运行质量（含有害物质要求）、环境及职业健康安全管理体系 制定质量目标予以管理 完成时间：2016年12月30日 体系部 总经办 2.2公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工、监管部门重大经济处罚等后果 可能发生 严重 A 规避风险 建立和完善公司规章制度 努力提高员工待遇 加大自动化的投入，评估引入机器人的可能性，减轻劳动强度 由公司法律顾问对规章制度进行合规性评审 快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况 完成时间：2016年6月30日 人力资源部 2.3违反《中华人民共和国职业并防治法》，导致重大经济处罚和重大经济损失以及职业病的发生 可能发生 严重 A 规避风险 建立和运行“职业病防治管理规定”，并由总经板定期检查运行情况 快速与公司法律顾问商定解决以应对紧急情况 完成时间：2016年6月30日 人力资源部 总经办 2.4特种设备违反《特种设备安全监察条例》 可能发生 严重 A 规避风险 建立和运行“叉车管理规定”和“压力容器管理规定” 总经办不定期监察和监督运行情况 完成时间：2016年6月30日 人力资源部 总经办 生产部 2.5（新、改、扩建项目）环评不能通过，污染治理设施不符合《中华人民共和国环境保护法》 可能发生 严重 A 规避风险 充分识别和评价相关环保法规 按照环评要求开展工作，进一步增加环保设施投入 请有资质环保服务公司协助以应对紧急情况 完成