投资项目尽调清单.pdf

项目尽调清单 一、公司现期相关文件 1．公司基本情况表（工商管理部门出具；涉及海外的，则由海外管理机构出具） 2 ．公司营业执照 ( 加载注册号、组织机构代码、税务登记证号、社会保险登记证号和统 计登记证号的营业执照及其副本 3．公司获奖、荣誉证书及排名情况 4 ．公司组织结构 5．公司需前置审批的文件（如有） 6 ．其他相关情况 二、历史沿革的相关文件（工商登记的全部内档） 1．公司设立至今历次变更的审批文件及工商变更登记的相关文件 2 ．公司设立至今历次有效的营业执照 3．公司的历次章程、《资产评估报告》及《验资报告》 4 ．公司设立至今历次重大决议的书面记录（依公司章程确定的有权机构做出的决议等） 5．其他相关文件 三、公司的股权结构情况 1．公司股东（含原始股东）基本情况及说明（公司股东应披露至自然人股东）、是否存 在代持、质押等情况 2 ．公司对外投资（被投资、被控制）情况说明，请附关联企业股权结构图及各关联企业 依据本尽职调查提纲所列的设立、历史沿革等相关材料，关联企业包括公司母公司（含 海外，如有）、控股、参股、联营的企业及公司股东控股的企业。为联营企业的，还 应提供联营合同。 3．其他相关公司的情况及说明 四、公司高级管理人员情况 1．公司的高级管理人员（董、监、高、财务负责人）基本情况 2 ．公司的股东（公司股东应披露至自然人股东）与高级管理人员及高级管理人员之间的 亲属关系说明（直系、旁系三代以内亲属）、在外投资以及任职情况。 3．其他相关情况说明 五、公司资产情况 1．公司主要资产状况：如，土地、房产、在建工程、车辆、主要设备、无形资产（如商 标、专利）等数量、购置价格、使用情况、成新率等； 2 ．土地、房产、车辆、商标、专利著作权、主要设备等的产权证明文件； 3．公司享有的无形资产的对外许可使用情况（请附许可使用合同） 4 ．公司在建工程相关审批文件（如有） 5．其他相关情况说明 六、公司的重大合同 1．银行贷款合同、抵押合同、担保合同（如有） 2 ．公司其他未履行完毕的对外负债合同（如有） 3．与产品供销有关的重大合同 4 ．公司将要履行或正在履行的重大合同 七、公司的环保、税务、工商等情况说明 1．历年纳税情况（纳税申报表、完税证明等）、所适用的税率、财政补贴及税收优惠政 策的证明文件 2 ．历年遵守工商法规的证明材料（如有） 3．公司环保情况的总体说明（如有） 八、公司的关联交易及同业竞争情况 1. 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务 2. 关联方交易明细表以及与关联方的转移定价政策 九、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况 1．公司过去涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明 2 ．公司正在涉及的或经合理预期可能涉及的诉讼、仲裁及行政法律责任说明 3. 有无租赁、欠债、欠税、未了的合同关系及其它法律纠纷 十、公司设立以来资产重组（如资产出让、资产收购、股权转让、收购等）情况 十一、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况 产品开发、生产与销售的融资需求及资金使用计划； 十二、公司经营情况 （一）营销情况 1．公司主要产品及业务（包括市场份额、优劣势分析、竞争对手、市场调研、近几年的 营业收入统计分析及变动分析，市场发展前景预测）； 2 ．产品的定价策略说明、销售程序说明； 3．企业的主要供应商、客户（前十大）购销情况说明； 4 ．采购模式、营销策略总述； 5．分销渠道与营销手段及其存在的主要问题及问题的解决方式； 6 ．销售人员的地域分布及人数，人均销售收入； 7．产品质量保证和售后服务的相关情况； 8．现有订货清单； 9．各种产品的单价和其市场价格趋势。 （二）生产设施及生产状况 1．生产设施与用地说明、是否拥有所有权； 2 ．生产设施的新旧程度； 3．现有生产设施及场地是否能满足企业计划中的扩张需要，如不能如何解决； 4 ．生产原料说明、生产流程介绍； 5．生产工艺复杂与否、成熟与否，是否需要员工有特殊生产技能，在公司扩张期会否存 在人力资源方面的