史丹利：内教材幕信息及知情人管理备案制度(2011年8月)n 2011-08-11.pdf

史丹利化肥股份有限公司 内幕信息及知情人管理备案制度 史丹利化肥股份有限公司 内幕信息及知情人管理备案制度 二○一一年八月 1 史丹利化肥股份有限公司 内幕信息及知情人管理备案制度 内幕信息及知情人管理备案制度 第一章 总 则 第一条 为规范史丹利化肥股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息管理， 加强内幕信息的必威体育官网网址、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息披露的公平、公 正和公开，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规 则》”）等有关法律法规、规范性文件以及 《史丹利化肥股份有限公司章程》（以 下简称“《公司章程》”）、《史丹利化肥股份有限公司信息披露事务管理制度》等 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息监管工作，董事会秘书负责公司信息 披露和内幕信息的管理工作，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代 行董事会秘书的职责。 第三条 公司证券部是董事会事务日常工作机构，协助董事会秘书做好公司 信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息知情人管理和登记备案工作和公司内 幕信息的监管。 第四条 未经公司董事会秘书审核 （或视重要程度需呈报董事会审核）同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息 披露的内容。公司对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披 露内容的资料，须经董事会秘书审核同意 （并视重要程度呈报董事会审核）后， 授权证券部对外报道和传送。 第五条 公司领导或有关部门接待新闻媒体采访，应通知董事会秘书或证券 事务代表参与，记者报道的有关公司的新闻稿件应经董事会秘书审核同意后方可 发表。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员，以及公司各部门、各控股子公司 应依照有关的法律法规、《公司章程》、本制度做好内幕信息的及时报告、管理和 必威体育官网网址工作。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围 第七条 本制度所指内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务 或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列信息皆属内幕 2 史丹利化肥股份有限公司 内幕信息及知情人管理备案制度 信息： （一）可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括下列情 况： 1、 公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2、 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 3、 公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果 产生重要影响； 4 、 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 5、 公司发生重大亏损或者重大损失； 6、 公司生产经营的外部条件发生的重大变化； 7、 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动； 8、 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份 或者控制公司的情况发生较大变化； 9、 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； 10、涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣 告无效； 11、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理 人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； 12、 《信息披露事务管理制度》规定的属于重大事件的其他情形； （二）公司分配股利或者增资的计划；