第三章 工程合同风险管理.ppt

第三章 工程合同风险管理 第一节 概述 第二节 工程合同风险分配原则 第三节 工程合同风险对策 第四节 合同风险对策措施的选择 第一节 概 述 一、工程项目风险的概念 项目风险----是指项目系统中的不可靠因素。由于项目的复杂性和因素多变性，所以风险是存的。 风险分类 外界环境的风险 工程的技术、经济、法律等方面的风险 项目成员资信和能力风险 管理过程风险 外界环境的风险 在国际工程中，工程所在国政治环境的变化，如发生战争、禁运、罢工、社会动乱等造成工程中断或终止； 经济环境的变化，如通货膨胀、汇率调整、工资和物价上涨； 合同所依据的法律的变化，如新的法律颁布，国家调整税率或增加新的税种，新的外汇管理政策等； 自然环境的变化，如百年未遇的洪水、地震、台风等，以及工程水文、地质条件的不确定性。 工程的技术、经济、法律等方面的风险 由于现代工程规模大，功能要求高，需要新技术、特殊的工艺，特殊的施工设备，有时发包人将工期限定得太紧，承包人无法按时完成。 现场条件复杂，干扰因素多。 施工技术难度大，特殊的自然环境，如场地狭小，地质条件复杂，气候条件恶劣，水电供应、建材供应不能保证等。 承包人的技术力量、施工力量、装备水平、工程管理水平不足，以及在投标报价和工程实施过程中会有这样或那样的失误 。 项目成员资信和能力风险 业主的资信和能力风险如：业主经济状况、支付能力水平、诚信水平、随意更改意图、工作人员素质差等 承包商（分包商、供应商）的资信和能力风险如：技术力量、施工能力水平、装备水平、管理能力 财务状况、承包商的信誉度、诚实性、专业设计水平、承包商的工作人员责任心等 项目管理者（监理工程师）的信誉和能力风险 如：监理工程师的组织、管理能力和经验、工作热情 职业道德、个人业务水准等 管理过程风险 业主的决策失误、环境预测出现重大偏差、合同文件条款不严密、错误 承包商错误投标、错误施工技术组织方案、报价失误、计划不周等 二、合同风险概念 定义：指合同中及由合同引起的不确定性 工程合同风险存在的几个方面 由合同类型所确定的风险（总价合同、单价合同、 成本+加酬金合同） 合同中明确或隐含规定应由一方来承担的风险（免责条款） 合同缺陷导致的风险如条文不全面不完整、表达意义模糊甚至错误、矛盾、歧义 三、合同风险的特性 合同风险发生的或然性及发生后损失（收益）的必然性 合同的相对性，可以通过合同条文定义及其承担者 第二节 工程合同风险分配原则 一、风险分配的重要性 风险分配实质上就是体现在合同的起草和谈判中。公平合理地分配风险责任对良好地完成工程项目起到保障作用。 由于工程合同的谈判签定时，业主处于主导地位，所以为保证双方的风险、利益公平，业主应理性对待风险分担条款，不宜苛刻。 风险分配应遵循以下原则 积极对待风险分配，合同应对风险界定清楚，使双方职责明确 合理进行风险分配，鼓励各方积极控制风险，促使有能力的施工方易于中标，不鼓励投机和冒险 灵活进行风险分配，以适应具体条件 注意保护双方利益 风险分配尺度 风险分配没有固定的尺度，应结合具体情况， 通过双方真诚谈判确定，实践中应避免两种倾向： 过于迁就和宽容承包商，不让承包商承担相应的风险（如对招标文件理解的风险）就不可能获得业主期望的 结果 业主过于推卸责任、压低价格，用不平等的单方约束条件对待承包商，这样会导致承包商报价中不可预见费增加而导致造价增高 合理分配风险的益处 业主可以获得一个相对合理的报价 减少合同在不确定性，承包商可以准确地计划和安排施工 可以最大限度发挥合同双方风险控制和履约积极性 从工程整体效益看，使工程的产出效益最好 二、合同风险的分配原则 基本原则：效率原则 公平原则 （一）从工程总体效益角度出发，最大限度发挥双方积极性 因此要求： 谁能最有效的预测、防止和控制风险，或最有效降低风险造成的损失，或能将风险转移到其他方面，就应由其承担风险 承担者控制相关风险是经济的 通过风险分配，加强责任，能更好地计划，发挥双方的管理、技术革新积极性 （二）公平合理 责权利平衡 价格与服务应体现公平 风险作为一种责任，应与权利利益相平衡 风险责任和机会对等 承担的可能性和合理性 （三）符合现代工程管理理念 在风险分配中要考虑现代工程管理理念和理论的应用，如双方伙伴关系、风险公担、达到双赢的目的 （四）符合工程惯例 承包商应承担的风险为：对招标文件理解、环境调查、报价完备性和正确性、施工方案安全性正确性完备性、材料和设备采购、自己确定的分包商供应商及雇用人员、工程进度和工程质量等 业主应承担