发达国家淘汰落后产能的做法与启示.doc

发达国家淘汰落后产能的做法与启示 2010-1-20 14:37:09??作者：吕铁??李晓华??贺俊…???出处： 水泥商情网????????????★★★ 一、什么是落后产能 　　落后产能的淘汰与退出是近年来的热点话题，我国政府出台了一系列政策措施，淘汰钢铁、水泥、有色、石化、轻工等行业的落后生产能力。但是对于什么是落后产能并未有明确的界定。 　　我们认为，落后产能可以从两个角度加以考察。一是根据生产的技术水平进行判断。所谓落后产能，就是指生产设备、生产工艺的技术水平低于行业平均水平的生产能力。例如，钢铁行业的300立方米及以下的炼铁高炉相对于1000立方米以上高炉是落后产能，电力行业10万千瓦及以下火电机组相对于60万千瓦、100万千瓦的超临界和超超临界机组是落后产能。二是从生产能力造成的后果进行判断。如果生产设备、生产工艺的污染物排放、能耗、水耗等技术指标高于行业平均水平，则该生产能力就是落后产能。例如，不同等级炼铁高炉的主要经济技术指标存在显著差异，1000立方米以上高炉和300立方米以下高炉的吨铁综合工序能耗分别为420公斤标煤和499公斤标煤，吨铁粉尘排放量分别为0.1公斤/吨和2公斤/吨，吨铁二氧化硫排放量分别为1.23公斤/吨和5.42公斤/吨，因此300立方米以下高炉是落后产能。一般而言，生产设备、生产工艺的技术水平与其造成的后果是联系在一起的，落后的技术水平往往对应着更高的能耗、水耗和更多污染物的排放。从这个角度来说，产能落后与否是个技术判断问题。在具体的国民经济管理实践中，落后产能是指技术水平包括设备、工艺等　达不到国家法律法规、产业政策所规定的标准的生产能力。 　　目前，在讨论落后产能时有人经常将其与过剩产能相混淆。与落后产能是个技术判断不同，产能过剩是个市场判断，超过市场需求（实际产出）一定程度的产能是过剩产能。但是市场的需求是不断发生波动的，因此对于产能过剩与否进行准确的判断非常困难。例如，在本次国际金融危机前，我国绝大多数工业行业产销两旺，产品销售率处于很高的水平；但是在金融危机爆发后，我国工业各行业的需求急剧下降，生产能力普遍超过市场需求，企业普遍开工不足。落后产能与过剩产能也并非是完全割裂、非此即彼的。在完善的市场经济条件下，过剩的产能一般包括落后产能；而落后产能的淘汰、退出能够改变市场的供求关系，减轻产能过剩的程度。 　　二、发达国家淘汰落后产能的主要做法 　　1．市场机制是发达国家淘汰落后产能的主要手段 　　总体上看，发达国家没有太多专门针对落后产能的政策。但这并不是说发达国家不存在落后产能，而是落后产能问题表现得并不严重。其落后产能不突出的原因，一是由于发达国家的整体技术水平本身就处于世界前列，引领着产业技术发展的方向，因此发达国家相对落后的生产能力在世界范围内来看往往也并不落后；二是发达国家的市场经济体制比较完善，能够及时将不具有竞争力的落后生产能力淘汰出局。以美国为代表的发达国家实行的是政府干预程度低、经济活动自由度比较大的自由市场经济模式。这些国家的市场经济比较发达、制度比较完善，存在较少的 价格扭曲，能源成本、环境成本、社会成本能够充分反映到企业的生产成本中，因此落后产能就基本等同于成本高或质量差，技术水平落后的企业缺乏竞争力，在市场竞争中自然难以生存。 　　2．以日本为代表的发达国家对落后产能进行主动干预 　　日本是较多采取政府干预手段的发达国家和市场经济国家。在发挥市场作用的同时，日本政府积极采取措施推进落后产能的退出，以更快地实现产业结构调整和升级的目标。“过剩设备”及与之相关的落后产能问题是20世纪60-70年代特别是萧条时期日本产业政策的重点，具体做法包括：(1) 设备注册制度。注册现有设备和限制生产品种，限制非注册设备使用，限制新增设备。(2) 制定准入标准。1965年日本制定新建石油化工中心企业的标准，获批企业产能的门槛是年产乙烯能力达到10万吨，此后根据30万吨以上的大规模成套设备已经成为时代潮流的这一变化，很快又将该指标提高到30万吨。(3)　淘汰落后设备。1964年“纤维新法”采用了废弃两台旧设备才允许添置一台新设备的“废旧更新”原则，1967年的“特纤法”将废弃“过剩设备”、设备现代化以及企业规模适当化作为三项基本内容。1978年《特定萧条产业安定临时措施法》对平电炉钢材制造业、炼铝业、合成纤维制造业、船舶制造业、化学肥料、棉化纤纺织业、瓦楞纸板制造业等萧条产业实施调整，共同处理过剩设备废弃、长期封存与停用、转让，其目的在于通过该法的实施使指定的工业部门停产或报废设备。(4)　政府补偿。在解决萧条行业产能过剩问题的过程中，日本政府采取政府收购来报废设备的方式，即由政府与产业界合作预测未来供求，对“过剩部分”由政府出资收购报废；日本政府设立特定萧条