国际投资与产业安全[1].ppt

国际投资与产业安全 产业安全的内涵 国际投资与产业安全的关系 FDI的效应及测度 国际投资对产业安全的影响 产业安全的评价 典型特例：“市场换技术”与中国汽车产业 “市场换技术”与产业安全 一、产业安全的内涵 历史渊源：重商主义 、李斯特的“幼稚工业保护理论 概括来说产业安全指的是在开放条件下，一国产业抵御外来干扰或威胁并不断获得持续发展的状态，很大程度上体现了本国产业的主导地位与竞争力，是一国产业综合素质在不同发展阶段的集中反映。 一、产业安全的内涵 对产业安全内涵的研究，主要集中在以下几个方面： 第一类，产业控制力说。核心都是强调本国资本对本国产业的控制力。 第二类，产业竞争力说。产业安全就是指一国产业在开放竞争中具有竞争力，能够抵御和抗衡来自国内外不利因素的威胁，保持产业部门的均衡协调发展(杨公朴，2000；夏兴周，2001；景玉琴，2004)。 一、产业安全的内涵 第三类，产业发展说。该观点认为产业安全的内涵一般是指一国拥有对涉及国家安全的产业和战略性产业的控制力及这些产业在国际比较意义上的发展力(李连成、张玉波，2001)。 第四类，产业权益说。持这种观点的学者认为，研究产业安全，归根结底是要使以国民为主体的产业权益在国际竞争中得到保证并不受侵害(赵世红，1998)。 一、产业安全的内涵 产业安全的基本理论主要包括产业保护理论、产业损害理论 、产业国际竞争力理论 、产业控制理论 、产业安全评价与预警理论 。 产业安全的内涵 产业安全中的产业控制理论：产业控制力的产业安全观一方面主张东道国的产业发展需要国外资金的支持，另一方面又强调要防止跨国公司对东道国经济和产业命脉实行控制，危害其经济自主和健康发展，进而危及政治独立。本国资本具有的产业控制力，并不是排斥外资和过度保护的结果，而应该是竞争实力的体现和市场竞争优胜劣汰的结果。如果产业控制力是运用国家行政干预手段进行的暂时的资本控制，即强制规定控股权，而没有注重培养和建立本国产业的国际竞争力，在开外的条件下是难以提升自身产业安全的。 国际投资与产业安全的关系 国际投资，又称对外投资或海外投资，是指跨国公司等国际投资主体，将其拥有的货币资本或产业资本，通过跨国界流动和营运，以实现价值增值的经济行为。 国际投资按有无投资经营权，可分为国际直接投资和国际间接投资。 国际投资与产业安全的关系 国际直接投资主要有三种形式：一是在国外创办新企业包括建立合资企业、独资企业和跨国公司。二是购买外国企业股权达到控制的比例（跨国并购）。三是以利润进行再投资，即投资者把通过直接投资所获得利润的一部分或全部用于对原企业的追加投资。国际间接投资的主要类型包括公司股票、公司债券、政府债券和国际信贷等。 一个特例：跨国并购 国际投资与产业安全的关系 跨国并购的基本含义是：一国企业为了某种目的，通过一定的渠道和支付手段，将另一国企业的整个资产或足以行使经营控制权的股份收买下来。跨国并购是国内企业并购的延伸，即跨越国界，涉及到两个以上国家的企业、两个以上国家的市场和两个以上政府控制下的法律制度的并购。跨国并购是跨国公司为了维持其生存和发展的需要，根据全球经济环境和内部组织结构的变化而对企业自身的体制、结构、功能、规模等进行重新组合调整的组织变革或制度创新，是企业对国外直接投资的一种重要方式。 国际投资与产业安全的关系 外商直接投资与民族经济发展关系理论 外商直接投资在民族经济发展中的绩效一直是经济发展理论和政策中最引起争论的问题之一。其中最具代表性的是对消极效应进行分析的依附理论学派与注重于对积极影响进行论证的现代化理论学派。 依附论分析家指出，外商直接投资的利用不仅存在着利润外流超过新的资本引进、应用资本密集型技术导致新的失业，以及忽视较贫困地区和较落后产业的发展等主要问题，而且当一国必须在一定程度上依赖于外商直接投资，来获取经济继续增长所需要的重要进口品和专有技术时，这种依附关系的建立将使得外国投资者可以通过可能抽回其投资的明显的或隐含的威胁，而对东道同的政治产生重要影响。因而，从整体而言外商直接投资将有可能直接或间接威胁到本国的经济和政治安全。依附学派的代表性人物有：保罗·巴兰(1957)、桑多斯(1970)、彼得·埃文斯(1979)。 国际投资与产业安全的关系 现代化论者则持相反的观点，他们更多的是以开放经济体系下的东亚新兴工业国的经济发展成效作为反驳的依据。现代化分析专家认为，外商直接投资的利用意味着新资源的流入、就业机会的增加、对技术和管理经验的引进以及打入国际市场渠道的开辟，因而它无疑将促进一国的经济发展，对于发展中国家而言，则体现为现代化进程的推进。现代化学派的理论代表性人物则包括尼尔·雅各比(1966)、金光锡(1979)、理查德·纽拉斯(1984)。 国际