银行间债券场交易自律管理现场调查工作规程.doc

附件2： 银行间债券市场交易自律管理现场调查工作规程 第一章 总 则 第一条 为规范银行间债券市场交易自律管理现场调查工作，加强银行间债券市场交易自律管理，促进银行间债券市场平稳健康发展，根据《关于进一步完善全国银行间债券市场交易管理有关事宜的公告》（中国人民银行公告[2011]第3号）等中国人民银行有关规范性文件以及《银行间债券市场债券交易自律规则》等中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）相关自律规范文件，制定本规程。 第二条 本规程所称现场调查，是指交易商协会根据相关法律法规、自律规则组成调查组，进入调查对象的经营、管理等场所，就调查对象在银行间债券市场开展交易的合规情况等实施的自律检查。 第三条 本规程所称调查对象，是指参与银行间债券市场交易的交易商协会会员，以及自愿接受交易商协会自律管理的机构。 第四条 调查对象应当配合调查，提供必要的条件和准备，并及时提供真实、准确、完整的信息。 第五条 交易商协会秘书处负责现场调查的组织与实施。 第二章 调查前准备 第六条 交易商协会秘书处可根据相关自律规范文件开展常规现场调查，也可根据以下情况启动专项现场调查： （一）有关行政管理部门移交的事项； （二）协会常规调查、交易监测发现的情况； （三）市场参与者举报（投诉）有关情况； （四）其他需要调查的情况。 第七条 现场调查的程序主要包括： （一）成立调查组； （二）制定具体调查方案； （三）向调查对象发送调查通知； （四）进入调查现场开展查阅资料、访谈和实地查看等工作； （五）调查评估及调查后管理。 第八条 交易商协会秘书处可根据调查需要邀请其他相关机构的专家以个人身份参加调查组。调查组中交易商协会秘书处的调查人员不得少于两人，并指定一名秘书处调查人员作为调查组负责人。调查组可以根据实际需要开展事前培训。 非交易商协会秘书处专职人员，在参加调查组前应当签署必威体育官网网址协议或必威体育官网网址承诺书等明确必威体育官网网址责任的文件。 第九条 现场调查方案应当明确调查目的、调查依据、调查时间和调查人员等内容。 第十条 调查组应提前5个工作日将《现场调查通知书》送达调查对象，告知现场调查的依据、内容、期限、要求及调查组人员等事项。出现严重违规违法、情况紧急，或者提前告知调查对象可能影响调查效果的除外。 第十一条 调查人员与调查对象存在利害关系的，应当回避；调查对象认为相关调查人员与其存在利害关系的，应当在现场调查开始前或在调查过程中及时以书面形式向交易商协会秘书处提出回避申请并说明理由。经交易商协会秘书处核实后，相关调查人员应当回避。 调查对象在调查过程中对调查人员提出回避申请不影响该调查人员继续在现场参加调查工作，但经过交易商协会核实该调查人员确需回避的，该调查人员应立即退出调查组，不应对调查对象及调查事项发表任何意见，并应承担相应的必威体育官网网址义务。 利害关系是指调查人员与调查对象之间存在利益冲突等可能会对调查结果的公正性产生影响的任何关系。 第三章 现场调查的实施 第十二条 调查组应在《现场调查通知书》指定的日期进入调查对象现场。调查人员进入现场开始调查时，应当出示加盖交易商协会公章的《现场调查通知书》及调查组全体成员工作及身份证明文件，并制作《现场调查进场记录》。 《现场调查进场记录》内容包括但不限于调查对象、进场时间、进场地点、调查人员、向调查对象告知的事项等，并由调查组负责人、调查对象指定的负责人和记录人签字或盖章确认。 现场调查期间，调查对象有对调查组工作进行监督、对调查情况提出异议,以及举报调查人员违法违纪行为等的权利。 第十三条 现场调查时，调查人员可以采取查阅资料、访谈、实地查看等方式，如有必要可以复制或记录有关资料。 第十四条 查阅资料是指调查人员查阅调查对象交易过程中的相关交易凭证、正式文件、资料和工作底稿等内容。查阅资料应当填写《现场调查调阅资料清单》，并由专人负责调阅资料和退还调阅资料。 《现场调查调阅资料清单》内容包括但不限于调查对象、调查项目、资料名称、资料数量、资料形成日期、资料调阅日期、资料归还日期等。资料调阅和退还时，调查组和调查对象指定的负责人应当在《现场调查调阅资料清单》相应栏目签字或盖章确认。 第十五条 访谈是指调查人员与调查对象工作人员就相关事宜进行对话和询问，参加访谈的调查对象工作人员应当为调查组认为有助于保证访谈效果的人员。 调查人员应制作《现场调查访谈记录》，内容包括但不限于被访谈人基本信息、访谈情况等，并由访谈人、被访谈人和记录人签字或盖章确认。《现场调查访谈记录》一式两份，一份由调查组留存，一份交调查对象留存。 第十六条 实地查看是指在不影响调查对象正常经营的前提下，调查人员进入调查对象的交易相关经营管理场所进行查看，包括但不限于调查对象的前台交易场所、中台风控场所以及后台