江苏省2015年上半年基金从业资格：货币互换的步骤考试试题.docx

江苏省2015年上半年基金从业资格：货币互换的步骤考试试题 本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层 C．家庭生命周期 D．交通通信条件 2、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A：1% B：2% C：5% D：8% 3、导致基金销售操作风险的原因主要有__。 A．基金销售机构业务制度不健全 B．销售人员违章操作 C．销售人员操作失误 D．销售人员不遵循规章制度 4、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》 C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》 5、下列不属于基金投资收益的是__。 A．基金投资收益 B．衍生工具收益 C．买入返售金融资产收入 D．股利收益 6、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。 A．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 7、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 8、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。 A：1年 B：6个月 C：3个月 D：2个月 9、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。 A．投资管理风险 B．通货膨胀风险 C．职业道德风险 D．公司治理风险 10、目前国内的封闭式基金主要投资于__。 A．股票资产 B．债券资产 C．货币资产 D．混合资产 11、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．2 B．3 C．5 D．10 12、__是稳健型投资者可选择的基金产品。 A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金 13、下列关于印花税的说法，错误的有__。 A．基金买卖股票暂免征收印花税 B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 14、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用__领导下的基金经理负责制。 A．公司交易部 B．公司投资部 C．公司董事会 D．公司投资决策委员会 15、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。 A：外在因素 B：内在因素 C：个人自身因素 D：环境因素 16、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。 A：2 B：3 C：6 D：8 17、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的____ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十 18、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。 A：证券交易所 B：股份有限公司 C：证券公司 D：基金管理公司 19、关于ETF的交易规则，正确的是__。 A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制 C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值 20、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁 21、基金托管人的首要职责是__。 A．完成基金资金清算 B．进行基金会计核算 C．安全保管基金资产 D．监督基金投资运作 22、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统 D．信息管理平台应用系统的支持系统 23、对于基金交易费，下列说法正确的有__。 A．基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B．交易佣金由基金管理