2016年风险与内控工作要点 .docx

公司2016年风险管理与内部控制工作要点 一、指导思想 一关注任务 　　紧紧围绕公司中心工作，聚焦公司经营目标，为公司各项任务的顺利完成和可持续发展做好服务。 　　二深入流程 　　关注和规范各项业务流程和权限，积极推进依法治企，合规经营，控制运营风险。 　　三对标一流 　　学习先进企业的风险管控经验，高标准、严要求，持续提升公司风险管控水平。 　　四夯实基础 　　继续修订完善公司风险管理与内部控制工作的基础，积极推进业务管理水平。 　　二、主要工作 　　（一）加强重要风险的分析应对 　　各单位、部门应在公司2015年度重大风险及应对的基础上，对影响经营管理目标的不确定因素进行梳理和分析，组织评估出2015年本单位和本部门自身业务需要关注的重要风险。对评估出的各类风险，制定风险解决方案，明确应对措施。措施应具有操作性，以明确各层级的管控责任。 　　（二）坚持风险解决方案的跟踪监督机制 　　各单位、部门年度工作策划要以风险评估为基础，并在工作计划中同步布置本单位和本部门自身业务的风险管控工作。各单位、部门在上半年经济运行分析和年度总结中，应同步报告所负责业务范围内的风险管控情况及效果。 　　（三）聚焦战略风险管理 　　加强战略风险管理，重大经营决策前，牵头业务部门要对事项组织进行充分的风险分析评估，编制提交专项风险评估报告，对决策事项的主要风险点和风险的可控性进行分析说明，并提出明确的风险评估及管控意见，作为决策的依据。 　　四加强内部控制对标和持续改进 　　各业务部门应及时了解和研究上级管理机关的管控要求，梳理必威体育精装版的业务内部控制标准，及时修订有关规章制度，确保相关业务内部控制的有效性和持续性。各业务部门应认真做好业务的内部控制对标评价工作，实事求是查找业务设计和执行中的控制缺陷，分析原因，制定缺陷整改计划并闭环落实。 　　（五）开展重大风险监控预警机制建设 　　各业务部门要结合工作实际，选取1-2项关键指标，建立本业务重大风险预警机制，合理设定临界值和正常区间，密切关注内外部变化因素，定期发布风险预警信息，实现对重大风险的动态监控。 　　（六）着力夯实管理基础提升管控能力 　　加强规章制度的制定，完善制度和流程框架。操作性制度必须附有业务流程图，实现“管理制度化、制度流程化”。 　　各业务部门要加强对业务流程的审核，流程图应与管理制度有效对接，反映业务办理的制度依据、岗位权限、环节流向、输出成果，并揭示关键环节的风险因素和注意事项。对屡查屡犯、久拖不改的风险点和缺陷项建立备案和通报制度。 　　七做好公司年度风险管理与内部控制自评报告的编报工作。 　　八做好公司年度风险管理与内部控制报告的编报工作。 　　九完成上级交办的其他任务。 　　三、保障措施 　　（一）积极宣传、强化风险管理“三道防线”在公司管理中的分工及重要作用，使各级风险管控责任落到实处。 　　（二）关注公司经济运行的焦点和难点，做好风险调查和风险预警，为公司提供准确、可靠的决策信息。 　　（三）完善风险管理、内部控制与法律事务、内部审计、效能监察、质量体系的协同机制，发挥系统优势，强化监督保障功能。 　　（四）加强风险管理与内部控制培训工作，普及风险管理理念，提高员工的风险控制责任感，培育公司良好的风险控制文化氛围。