北京中物联审核组长培训材料.doc

PAGE PAGE 3 北京中物联审核组长培训材料 按：为规范现场审核，规避认证风险，进一步发挥审核组长的督导作用，中心根据CNAS-CC01:2011《管理体系认证机构要求》及相关认可准则应用指南，结合日常认证审核发现的问题，编制了这份培训材料，供广大审核组长学习、参考。由于时间仓促，本材料可能存在用词不够准确，内容不够全面等问题，请各审核组长随时反馈你们的意见，以便补充、完善。并通过共同努力，进一步提高审核组长的专业水平和专业能力，建设一支高标准、严要求的审核队伍，确保审核的有效性。 1.审核组长的职责和权限 审核组长是由中心委派，有能力领导审核组，并代表中心对受审组织进行认证审核的审核员。中心对认证项目实行审核组长负责制，要求审核组长履行中心规定的权力和义务，并对分管的审核项目负责。 1.1审核组长的职责 1.1.1接受中心下达的审核任务，按审核委托书组成专业能力配套，能够独立开展认证审核活动的审核组，并按中心策划的审核方案 1.1.2审查受审方管理体系文件，编制《管理体系文件评审报告》，提交受审核方，并请受审方整改文审发现的问题。 1.1.3编制审核计划，并通过与受审方沟通，确定审核时间安排，协商审核组进驻相关事宜。 1.1.4做好现场审核前的准备工作，召开审核预备会议，组织审前专业培训活动，要求审核组员执行中心“关于使用电子版记录的有关规定”。 1.1.5组织现场审核活动，包括召开首末次会议，协调审核中出现的各种问题，保持审核中组员之间的沟通，组织末次会议前与受审方领导层的沟通等事宜。 1.1.6监督审核组成员执行认证准则，讲究认证工作的职业道德，遵守受审方的规章制度，对实习审核员、审核员进行现场指导。 1.1.7确保审核结论与审核发现的一致性，检查并修改审核组员审核记录（需要时），汇总与审核准则的符合情况，编制审核报告并请企业确认。 1.1.8根据审核发现的问题，确认审核组员开具的不符合报告，并对不符合纠正和措施进行及时、有效的验证。 1.1.9 1.1.10接受并确认中心认证评定部传递的整改信息，及时整改审核案卷中存在的问题，共同排除认证风险。 1.2审核组长的权限 1.2.1有权领导审核组员，部署审核组的工作，并根据现场审核需要，在审核进程中调整和改变工作分配。 1.2.2有权监督、指导审核组成员认真执行中心的各项规定，有权制止违背公正性的关联交易，及时向中心反馈审核组员的工作业绩和不良倾向。 1.2.3有权向中心反映审核方案存在的问题，并在中心审核方案管理人员指导下调整审核方案，排除因审核方案不当导致的认证风险。 1.2.4有权将审核进程中关注的任何问题告知受审方，并在末次会议前组织与受审方的领导进行必要的沟通活动。 1.2.5当审核获得的审核证据显示无法实现审核目的，或显示受审方存在紧急和重大风险时，审核组长有权向中心报告，并在中心同意的情况下，修改审核计划、改变审核目的、改变审核范围，直至终止审核活动。 1.2.6当认证项目存在“审核人日严重不足”、 “审核专业评错”、“认证范围超过营业执照或许可资质核准的经营范围”等影响审核有效性的问题，审核组长有权要求中心合同评审人员在审核活动实施前进行纠正。 1.2.6根据我中心认证客户结构的特点，审核组长有权抵制虚假认证活动： 1）接受审核时没有受审方人员参加，由咨询机构全程包揽，并用现凑记录的方法应对审核，审核组长应向中心报告，并在索取相关证据后，撤离审核现场。 2）认证企业在法律性证据上弄虚作假（包括提供假营业执照、假许可资质、假3C认证证书、假现场等），并且证据确凿，审核组长在调研取证的情况下，有权做不予推荐认证资格的审核结论。 3）经查证、核实，认证企业在生产经营活动中存在严重违法行为（如三同时验收不达标擅自生产、没有生产许可证擅自生产有许可资质要求的产品等），或存在隐瞒重大违法事故、重大投诉事件和上级抽检不合格等事实，审核组有权开具严重不符合项，请受审方签字后，做不予推荐认证资格的审核结论。 2.现场审核的准备 2.1阅读中心策划的审核方案 现场审核前，审核组长应认真阅读中心策划的审核方案（含合同评审情况和方案策划情况）并确认： 1）企业是否存在与办公地点不在同一处的场所，如仓库、车间、销售部门等； 2）企业为完成特定工作是否存在临时性场所； 3）企业在认证范围内是否存在子公司； 4）企业是否有分布在其他地区的现场； 5）企业是否有外包过程； 6）企业申请的认证项目与中心的业务范围是否一致； 7) 中心界定的专业类别是否准确，人日数是否充分。 2.2确认企业的基本信息 检查认证企业是否制定了管理手册和程序文件（目录），手册的发布日期