2018度行政事业单位内部控制报告.doc

. . PAGE word完美格式 附件1 2018年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单 位 名 称: 铜仁市公共资源交易中心沿河分中心 单 位 负 责 人: 何海兵(签章) 分管内控负责人: 田景相(签章) 牵头部门负责人: 杨再友(签章) 填 表 人: 陈刚(签章) 电 话 号 码: 08568227691 单 位 地 址: 沿河土家族自治县政务服务中心三楼 邮 政 编 码: 565300 报 送 日 期: 2019-03-13 组织机构代码：063062401 隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：520627 299 单位预算级次：一级预算单位 单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：沿河土家族自治县 单位基本性质：财政补助事业单位） 预算管理级次：县级 支出功能分类：政府办公厅（室）及相关机构事务 内设机构数量:5 2018年度支出总额（单位：元）:2,818,388 年末实有人数:20 单位编制人数: 20 第一部分：单位内部控制情况总体评价 本单位内控总体运行情况 第二部分：单位内部控制总体成果 一、单位层面内部控制建设情况 （一）内部控制机构组成情况 1.单位内部控制领导小组人数 Exp(if dwbgfx[4,2]0 then STR(dwbgfx[4,2]) else ) 2.单位内部控制领导小组中班子成员人数 Exp(if dwbgfx[4,4]0 then STR(dwbgfx[4,4]) else ) 3.单位内部控制领导小组组长 4.单位内部控制领导小组副组长 5.其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 6.单位内部控制工作小组负责人 7.内部控制牵头部门 8.内部控制评价与监督部门 （二）内部控制机构运行情况 1.本年单位内部控制领导小组会议次数 2.本年单位主要负责人参加会议次数 3.本年单位内部控制领导小组会议中形成决议的会议次数 4.本年单位内部控制领导小组会议中形成决议的“三重一大”事项个数 5.本年单位内部控制工作小组会议次数 6.本年单位开展内部控制专题培训次数 7.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（单位层面） 8.本年单位内部控制风险评估覆盖情况（业务层面） 9.内部控制体系初期建设方式 10.内部控制体系本年建设方式 11.内部控制体系建设开展进度 12.本年是否开展内部控制考核评价 13.内部控制考核评价方式 14.内部控制考核评价实施范围 15.内部控制考核评价结果应用 16.内部控制考核评价结果运用效果 （发现问题建立内部控制措施比率） 17.审计结果运用效果 （发现问题建立内部控制措施比率） 18.巡视、纪检监察结果运用效果 （发现问题建立内部控制措施比率） （三）组织机构改革情况 1.本年是否开展组织机构改革 2.本年是否修订“三定”方案 3.开展组织机构改革原因 4.内部职责明晰程度 （四）权力运行制衡机制建立情况 1.分事行权 2.分岗设权 3.分级授权 4.定期轮岗 二、业务层面内部控制建设情况 （一）内部控制适用的管理业务领域 1.内部控制适用的六大管理业务领域 2.其他业务领域建设情况 （二）内部控制业务工作职责分离情况 1.预算业务管理 2.收支业务管理 3.政府采购业务管理 4.国有资产业务管理 5.建设项目业务管理 6.合同业务管理 （三）内部控制业务轮岗情况 1.预算业务管理 2.收支业务管理 3.政府采购业务管理 4.国有资产业务管理 5.建设项目业务管理 6.合同业务管理 （四）建立健全内部控制制度情况 环节 是否更新制度 是否更新流程图 更新理由 1.预算编制与审核 2.预算执行与调整 3.决算管理 4.绩效评价 1.收入管理 2.财政票据管理 3.支出管理 4.公务卡管理 1.采购申请与审核 2.采购组织形式确定 3.采购方式确定及变更 4.采购验收 1.货币资金管理 2.固定资产管理 3.无形资产管理 4.对外投资管理 1.项目立项、设计与概预算 2.项目采购管理 3.项目施工、变更与资金支付 4.项目验收管理与绩效评价 1.合同