某银行操作风险稽核监督预警信息系统.ppt

需求响应 操作风险稽核监督预警信息系统的主动通知需求 将客户的取款、转账是否到账等信息及时地通过手机短信等方式及地发送给客户 通过手机短信、电子邮件等方式将设定的风险报警信息和警后处理信息及时地通知给相关领导或主管，以便及时督促监管人员进行相关处理 需求响应 报警方式需求 图形界面报警 喇叭声音报警 手机短信报警 电子邮件报警 警后处理需求 预警信息的发布； 预警信息阅读的权限控制； 对监测人员、风险处置人员的处理流程进行全程记录、跟踪并考核。 需求响应 报警信息查询需求 预警通知历史查询 高频交易历史查询 高额交易查询 可疑交易查询 异动交易查询 交易流水模糊查询 客户相关账户信息查询 客户交易历史查询 柜员交易历史查询 预警参数设置 打印处理 需求响应 报警信息分析统计 对预警数据库记录的风险交易进行统计分析， 根据监控工作需求，可灵活更新或增加统计项目进行分析 操作风险稽核监督预警信息系统的管理需求 界面要能实现分级管理 能实现分类、分级别地显示报警信息 系统可以设定多级监测人员角色 业务实现-实时风险预警 业务实现-数据查询 可灵活定义的查询条件，查询内容 查询结果二次过滤 快速、高效的查询引擎 查询结果可进行统计抽样处理 业务实现-展现及报表 风险报表 经营报表 外部审计报表1104，征信、反洗钱 公司介绍 介绍内容 售后服务方案 项目实施方案 技术建议方案 项目实施方案-实施策略 严格按照ISO9001、CMM L3要求 项目管理计划（包括配置管理、质量管理、风险评估等） 提供齐全的项目文档 制定完善的技术转移方案 项目实施方案-项目组织结构 合理的项目组织结构； 充分的人力资源配比； 项目人员结构层次化、专业化； 项目实施方案-进度计划 各阶段联系说明 需求分析和设计（重叠） 系统设计和构建（重叠） 系统构建和测试（重叠） 项目从需求分析到测试完成，达到上线要求共需时间6个月。 项目实施方案-人力资源投入 项目职责 姓　　名 人员数量 是否常驻 2 项目主控 宋炜炜 1 3 项目经理 刘磊 1 √ 4 总体组 刘磊、唐章军、宋炜炜 3 √ 5 技术经理 唐章军、祝磊 2 √ 6 业务顾问 贾克典 1 7 技术顾问 孙旭峰 1 8 模块开发人员 刘磊、唐章军、祝磊、洪国立、廖立强、叶强、曾子龙 7 √ 10 测试人员 鄢湘平（主管）、李行 2 11 美工 邹威伟 1 12 质量保证（QA） 吕锋（主管）、来喻华 2 13 系统技术支持 洪壮（主管）、许冰秋 2 14 客户经理 余礼腾 1 合计 22 11 项目实施方案-项目培训计划 序号 培训内容 时间（天/批次） 1 系统结构介绍 1 2 J2EE应用开发培训 2 3 J2EE中间件开发技术培训 2 4 IWAP应用开发平台技术培训 2 5 数据采集器架构、开发培训 2 6 系统管理及运行维护培训 1 7 业务操作培训 (农信主导，凯银协助) 3 培训对象分类： 系统开发人员、软件维护人员、系统管理人员、系统操作人员、业务使用人员 培训内容 以上培训的课程数量、人数、地点将根据云南农信的具体需求协商安排。 凯银将免费派出培训教师进行上述培训，并负责提供培训教材。 公司介绍 介绍内容 售后服务方案 项目实施方案 技术建议方案 售后服务方案 维护范围 云南农村信用合作联社操作风险稽核监督预警系统 维护单位 云南凯银科技有限公司 地点 云南省昆明市 人员 云南农村信用合作联社操作风险稽核监督预警系统项目维护项目组 凯银技术支持服务中心 维护期限 1年(7*24*365，自项目上线验收之日起) 响应式维护服务 任务类型 严重程度 响应时间 到达现场时间 维护方式 故障修复 紧急 10分钟 30分钟内到达现场 现场支持 远程诊断 24小时热线电话 e_mail支持 严重 10分钟 30分钟内到达现场 一般 30分钟 2小时 轻微 4小时 24小时 任 务 类 型 响应时间 维护方式 系统优化、需求变更 1周 电话 / e_mail支持、远程诊断、现场支持 预防性维护服务 服 务 阶 段 周 期 在项目上线投产之后 每季度1次，提供的定期巡检服务，每次服务后凯银公司按云南农信要求提供巡检报告 方案总结 多名资深业务专家和技术专家 丰富风险稽核实施项目管理团队和实施团队 和全球领先的专业厂商IBM等联手 团队优势 合理、全面有效的规划 具有国际先进性和本土适应性 全面风险管理的架构设计 方案优势 多年金融行业的服务经验 提供7*24小时的本土化优质服务 完善的响应式服务和预防性服务策略 服务优势 安全、高效、可扩展、成熟的原型产品 多家银行的经验累积 多个成功的类似案