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合规处罚制度 v2.0 第一章 总则 第一条 为严肃法纪 ，促进公 司员工遵 纪守法、规范经营 ，保障公 司快速、持续、 稳定、健康 发展， 并结合公 司自身业务特点，制定本制度。 第二条 本制度所称 违法违 规行为， 是指违反国家有关法律法规和公司经 营管理 规章制度等 的事项 和行为。 第三条 本制度适用 于友众 信业金融 信息服务（上海）有限公司、及其下 属各子公司、分公司及当前或将来可 能设立或 重组的 有关关联 公司（统称 “公司，”在特定情况 下各母 公司、子 公司等独立法人实体亦称公司）各部 门全体员工。 第二章 评定规 则及处罚 第四条 评定是根据 违规事 项给公司 经营管理活动带来的风险、危害及损 失程度 而给予相应 评判。 评定的种 类分为严重违规和一般违规两种。 第五条 严重违规是 针对违 规性质极 其恶劣，对公司经营管理活动有重大 影响的违规事项而 认定； 一般违规 是针对违规性质相对较轻、对公司经 营管理活动有一定 影响的 违规事项 而认定。 第六条 处 罚是根 据违规行为的直接责任人和 相关责 任人在违规行为中应承担的责任而采 取的惩 罚措施。 具体处罚措施分为辞退、记大过、记 过、警 友众信业金融信息服务（上海）有限公司 北京市朝阳区曙光西里甲 5 号院凤凰置地广场 A 座 5-8 层 1 / 14 告 信四种。全部处 罚措施均适用《合规考核方 案》，记入公司档案，影响各项评选 评比。 具体影响 可参见相关制度的规定。 第七条 直接责任人 是指决 策、组织 、策划、授意、操纵、实施违规行为 的直接当事人；相 关责任 人是指参 与违规行为的决策，或是应对违规行 为负有领导、管理 和监督 责任的间 接当事人。 第三章 违规行为的评定和处罚类型 第八条 对于以下违 规行为 应被认定 为严重违规，并给予责任人相应处罚 ： 违 规类型 序号 违规行为 细则 协助、引导、纵容客户伪造 、包装资料 ，提供虚 假信息，及 其他资料 1 虚假行为 2 代客签名 利用给客户返佣等方式开展 业务，或向 客户收取 额外费用， 或代客还 3 款 业 务经营 4 与同业或中介合作，兼职销 售或为其他同业机构 推介同类产 品 在办公电脑中违规安装、使 用或保留违规软件（ 可用于伪造 、变造、 5 涂改客户资料的软件） 6 教唆、引导客户应对、答复 任何审核事项或问题 7 参与非法集资、洗钱活动 8 未经公司许可授权非本公司 员工招揽业务或开展 公司工作 友众信业金融信息服务（上海）有限公司 北京市朝阳区曙光西里甲 5 号院凤凰置地广场 A 座 5-8 层 2 / 14 9 未经授权，违反 规定权限或 程序从事经营管理活 动 10 出具虚假合同及 发票 11 泄漏或倒卖公司 商业机密、经营数据、员工信息 或客户信息 泄露、违规授权或委托他人 使用个人权 限的系统 帐号、密码，违反公 12 司邮箱使用规定 信 息安全 未有效保管或违 规透漏公司 必威体育官网网址信息或资料，导致其可能或 已经被他 13 人使用 信息技术人员恶 意修改程序 代码或系统配置，造成公司系统 重大事故 14 或产生大量错误 数据 15 参与商业贿赂行 为 16 违规涂改、伪造、销毁或隐 匿业务资料 ，虚报、 瞒报、篡改 各项数据 在办公场所聚众 闹事、斗殴 、饮酒，或 实施其他暴力行为等 影响公司 17 声誉或违反法律 法规的行为 ；严重干扰 或煽动他 人干扰公司（包括公 司管理人员）正 常的管理或 工作 向业务合作方索 要礼物、钱 财，或以不 正当理由主动要求业 务合作方 18 提供食宿、交通 便利等条件 19 侵犯公司知识产 权 不配合或变相抵 制、妨碍内 部检查，袒 护、包庇违规行为人 或帮助被 20 稽核、监察对象 隐瞒问题、弄虚作假 21 恶意检举，出具 伪证或捏造 事实诬告、陷害他人 22 对检查人员或检 举人报复、陷害、威胁 个 人行为 23 攻击公司网络或 盗用他人 系统资源向公司网络系 统传发或 散布有损 友众信业金融信息服务（上海）有限公司 北京市朝阳区曙光西里甲 5 号院凤凰置地广场 A 座 5-8 层 3 / 14 公司或他人名誉 或色情内容 的信息，以 及任何影响或破坏公 司数据或 网络安全的行为 侵吞公司财物或 超权限开支 项目，行贿 、受贿、 索贿，或违 规收取员 24 工费用 25 未经批准违规租 赁办公职场 ，瞒报、虚报、或者 错误上报相 关信息 26 非法使用公司资 产，贪污、挪用及盗窃公司资产 或财物 检查人员为牟取 私利，向案 件当事人或 利益相关 人索要好处，或故意 27 制造案件，对当 事人或利益 相关人进行威胁、勒 索 28 检查人员办案过 程中故意泄 密，或与对 方合谋，造成重大后 果及影响 29 伪造、盗用、私 刻、