审核技巧培训课件.ppt

目 标 1.了解审核的目的 2.熟悉审核的整个过程 3.掌握审核技巧 目录 ...................审核的定义 ...................审核的类型 ...................审核的目的 ...................审核的阶段 ...........审核前的准备 ...........审核实施及技巧 ...........审核总结 ...........审核结果跟进 讨论： 1.为什么要进行审核？审核的好处及坏处？ 2.审核类型有哪些？各自的目的又是什么？ 审核: 为确定质量活动和有关结果是否符合计划安 排，以及这些安排是否有效的实施并达标到 预定目标所做的系统的、独立的检查。 审核的定义 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程（GB/T19000--ISO9000:2000） 审核的特性（5个） 符合性（文件是否符合标准的要求） 有效性（是否按照文件的要求去做） 达标性（有没有达到预定目标） 系统性（是否从全局着眼有计划的进行） 独立性（是否体现客观、公正、公平） 审核的类型 第一方审核 第三方审核 认证机构 公司内审 客户审核 第二方审核 内部审核:第一方审核—由公司内部审核自身的体系 外部审核 { 第二方审核—按合同规定对其供应商的质量体系审核 第三方审核—认证机构或其它公正的第三方对申请的企业进行审核 问题：第一、二、三方审核的目的分别是什么？ 审核的目的 客观评估文件规定的管理体系执行的情形： • 管理体系是否符合体系标准的要求（符合性） • 所有的管理规定、办法、作业指导书是否被遵守 执行（有效性） • 执行的效果是否达到预定的目标（适宜性） 审核的阶段 策划（准备）审核 实施审核 审核总结（报告） 纠正措施及效果跟进 准备, 40% 执行, 40% 跟进, 10% 报告, 10% 审核前准备 —审核计划 年度内审计划 目的：1、确保内审有计划的进行 2、便于管理、监督和控制内审工作 审核计划 目的：1、对外，使受审核方做好准备 2、对内，审核组内部分工 3、确保审核有目的，按要求进行，时间和进 度的控制 • 审核的目的 • 审核管理体系的范围 • 审核依据 • 审核的区域 • 审核事项的具体时间安排 • 审核所需的文件 • 审核人员及陪审人员的信息 审核前准备 —审核计划的内容 审核前准备 —审核的时机、范围及依据 ➢ 审核的时机 1、常规审核—按预定的时间进行（如年度审核计划）；集中全面的对所 有部门或所有过程进行审核或分散流动式进行审核. 2、追加审核—在特殊情况下增加的审核，如组织体系、管理结构、产品 结构、质量方针、目标发生重大变化时；外审（第二、三方审核）前 ➢ 审核的范围 1.必须与审核所依据的标准相关 2.凡是所审核体系所覆盖的部门均应列在审核范围以内 3.指与产品有关活动，主要包括涉及的产品范围 ➢ 审核依据 1. 所审核体系标准的要求 2.公司体系文件的要求 3.客户及法律法规方面的要求 4.产品有关的行业标准 5.质量计划及相关合同 审核前准备 —审核小组 审核组的确定 ➢ 管理者代表任命审核组长及成员 ➢ 审核组长的选定 ➢ 审核员的选定 审核员要求： 1、具备与受审核方有关的相应的知识和能力 2、经过培训并认可的内审员 3、内审中审核员不能审核自己部门的业务 审核前准备 —检查表制作 制作检查表的好处： 1.可用来指导审核过程 2.帮助时间管理 3.记录现场发现，作为审核的客观证据 4.新手的好帮手—备忘录 5.帮助准备审核结束会议及撰写审核报告 6.减少笔记时间 审核前准备 —检查表制作 检查表的基本内容 1.审核过程的文件名称及所涉及的标准条款 2.审核的区域部门、日期、人员 3.审核的要点 4.现场审核的记录 5.判定结果 审核前准备 —审核前小组会议及首次会议 审核前小组会议（所有审核人员） 1.确认准备工作均已完成，明确各审核员将扮演的角色 2.讨论可能出现的问题及需注意事项 3.交流经验及审核技巧 首次会议（审核组成员，组织管理层成员，陪同人员） 1.介绍审核组成员及分工； 2.介绍审核目的、范围、依据； 3.审核时间、审核安排及计划的确认； 4.强调审核的原则、方法和程序； 5.不合格项的定义 6.陪审人员的任务 7.其他问题 审核的实施及技巧 • 基本方法及策略 • 面谈沟通技巧 • 观察/收集证据 审核的实施及技巧—基本方法及策略 一、审核的基本方法 抽样：具有代表性、随机性，由审核员亲自选取样本 逆向审核： 􀂾 针对性强、切实具体； 问题复杂时不易理清。 部门审核： 􀂾 审核效率高,易疏漏要求； 要求审