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8/3/2019 郑州大学现代远程教育《投资银行理论与实务》课程作业 - 百度文库
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郑州大学现代远程教育 《投资银行理论与实务》课程作业
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百度文库 专业资料 经管营销 金融/投资
姓名:郭政恺 考号:16103720002 专业:金融学
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年级:2016 春 学习地点:南阳电大学习中心
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1.分析银证混业趋势下投资银行的对策。
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(1)主动兼并其他金融机构发展金融超市
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答:
(2)集中有限资源保持核心竞争力
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(3)开展地方业务发挥区域优势
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(4)和其他金融机构合并或向外出售
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2.投资银行要从霸菱银行倒闭案中汲取哪些教训以加强衍生交易
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的风险管控? (15 分)
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答:投资银行要从霸菱集团的毁灭中汲取以下几个方面的教训:
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(1)缺乏基本的风险防范机制,让利森在新加坡分行一身兼清算部负责人和
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交易部负责人两职,使得他很容易通过作假帐的方法来掩盖他所遭受的风险
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或亏损。同时,霸菱也缺乏一个独立的风险控制检查部门对利森所为进行监
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控。
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(2)霸菱管理层监管不严,风险意识薄弱。
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(3)霸菱领导层分裂、制度推行不力使得霸菱内部业务各环节间关系紧张,
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