村镇银行关键岗位人员强制休假和轮岗管理规定.docVIP

PAGE 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 8 页 村镇银行关键岗位人员强制休假和轮岗管理规定 总则 第一条 为完善公司内部控制和管理体系，强化岗位监督和约束，防范风险与案件的发生，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会关于印发商业银行操作风险管理指引的通知》、《中国银行业监督管理委员会关于加大防范操作风险工作力度的通知》等有关制度规定，结合本行实际，特制定本规定。 第二条 本规定所称关键岗位，指在本行业务经营、内部管理、业务操作活动中具有相应的岗位授权、需要强制约束和有效制衡的易发风险岗位。关键岗位人员分为管理类和操作类人员。 （一）管理类关键岗位人员：本行分管条线的副行长（含助理）、分管运营的副行长（含助理）；会计主管；资金财务、授信审查、科技运营等部门、岗位的工作人员。 （二）操作类关键岗位人员：贷款系统管理员、信贷专职审批员、核心业务系统管理员、行政印章管理员。 强制休假 强制休假是因银行业的特殊性，由单位安排，在不预先告知本人情况下，要求其离岗休假，并派员接替工作，开展检查的休假制度。 第四条 关键岗位人员每个会计年度均应实行连续2个工作日以上（其中：管理类关键岗位人员连续5个工作日以上）的强制休假，新履岗人员次年起实行。 第五条 关键岗位人员出现下列情形之一的，应及时对其实行强制休假。 （一）经手的资金、账务、项目等出现异常的； （二）个人行为表现异常，工作质量较差的； （三）有风险隐患、案件线索举报的； （四）可能存有风险隐患的其它情形。 第六条 强制休假的程序 （一）制定方案 管理类关键岗位人员的强制休假方案由办公室拟定，报主管行长批准后实施。 操作类关键岗位人员的强制休假方案按岗位层面，由分管部门负责人拟定，经办公室审核，报主管行长批准后实施。 强制休假形式可分休假和换岗两种形式，后一种主要用于营业部关键岗位。 （二）开展检查 在实施强制休假前一天下班前，正式书面通知强制休假对象，并落实顶岗人员，即时办理工作交接。由授权顶岗人员或检查人员对强制休假人员履职情况进行检查，并在规定时间内提交《村镇银行强制休假顶岗检查报告》。根据检查结果，决定是否再进行专项检查、审计。 （三）落实措施 经顶岗检查后未发现异常情况的强制休假人员，强制休假结束后继续回原岗位工作；不适宜回原岗位工作的，则调离；发现有违纪违规行为的，经查实后依纪依规处理。 第七条 顶岗检查的内容（包括但不限于以下方面） （一）管理类关键岗位人员 1、所在部门内控制度建设是否健全； 2、各项经营指标反映是否真实合理； 3、对其本人任期内发生的重要问题或风险事项是否积极解决，整改措施是否落实到位； 4、费用开支和公共财物管理等情况是否依法合规； 5、经营管理中是否存有违规、越权行为； 6、有无渎职及其他过失行为。 （二）操作类人员 1、是否严格执行业务操作流程、业务授权，有否越权、违规操作和失职行为； 2、经管的业务是否正常，各类档案资料是否齐全； 3、岗位制约是否到位； 4、有否隐瞒、漏报的风险隐患； 5、有否其它履职不当行为。 第八条 强制休假人员要根据本规定，积极配合、认真协助对其的离岗检查或审计。强制休假的假期减半抵扣当年年休假，超出年休假部分按年休假处理。 第三章 轮岗 第九条 轮岗是关键岗位人员在同一部门内不同岗位间、不同部门间进行有计划的、强制性的岗位轮换。 （一）在同一岗位连续任职行长满6年、副行长（含助理），必须进行轮岗。 （二）在同一岗位连续工作，运营负责人满3年、本行层面其它运营条线操作类关键岗位人员满4年，必须进行轮岗。 第十条 轮岗的程序 （一）计划审定 运营条线操作类关键岗位人员的年度轮岗计划由本行营业部拟定，办公室审核，报主管行长批准后实施。 （二）计划实施 做好轮岗人员的思想政治工作。轮岗人员应按轮岗决定及时办理工作交接，并尽快到新的岗位报到任职。需任职资格审核的，按规定办理相关手续。 （三）审计检查 根据不同情况，安排对轮岗人员进行离任审计或离任检查，并形成审计或检查结论。 第四章 责任与监督 第十一条 各部门主要负责人是本单位强制休假和轮岗工作的责任人。 第十二条 办公室负责管理和实施本行管理类关键岗位人员的强制休假和轮岗工作，及时、准确地建立强制休假和轮岗工作的档案。各业务主管部门负责实施本条线操作类关键岗位人员的强制休假和轮岗工作。 第十三条 强制休假和轮岗人员应服从单位决定，对经批评教育后仍拒不服从者，将按规定给予相应处分，直至解除劳动合同。 第十四条 办公室和各业务主管部门要加强对顶岗人员的业务培训和管理。对在顶岗期间工作认真负责、及时发现问题，并积极采取措施的，要给予表扬或奖励；对不负责任，导致工作差错和问题的，要进行责任追究并给予处罚。 附则 本规定由村镇银行制定并解释，自行长办公会批准