基金公司后台业务外包的风险控制研究.doc

基金公司后台业务外包的风险控制研究 T ^4 n托彡 ?硕 士 研 究 生 学 位 论 文基金公司后台业务外包的风险控制研究 学 生 姓名 林 盛 2 0 1 1 3 1 0 0 1 0 1 2 9学 号 学科 、 专业 工 商 管 理硕 士 公 司 理 财 研 究 方 向 赵 贺 春导 师^ 校 外 导 师北 方 工 业 大 学研 究 生 部北方工业大学学位论文原创性声 明 本人郑重声 明 : 所呈交 的学位论 文 , 是本人在导师 的 指导下 , 独立进行研究 工作所取得 的成果 。 除文 中 已经注 明 引 用 的 内 容外 , 本 论文不含任何其他个 人或集体 已经发表或撰弓过 的作 品成果 。对本 文的研 究 做 出 屯要贡献 的个人 和集休 , 均 己 / 1 :文屮 以明确万式标明 。本人完全 意识 到本声 明 的法律 结 果 由 本人承担 。学位论文作者签名 : 七卷 日 期 : 年 月 2 日 学位论文使用授权书 学位论文作者完全 了解北方工业大学有关保留和使用 学位论文 的规定 , 即 : 研宄生在校攻读学位期问论文 工作的 知识产权单 位属 北方工业大学 。 学校有权保 留 并 甸 国 家有关 部f 1 4 仉 构送交 沦 文 的 复 ?件 和 电 了 ?版 , 允许学位 论文 被 盘 阅 和 仍 问 ; 7 : 柃 I if 以 公 $ 7 : 位 论 文 的 全 部或部分 内 容 , 可 以 允许采用 影 印 、 缩印 或其它 复 制手段保存 、 [编 学位 论文 必威体育官网网址 的 予位 论文在解密 后适用于本授权书 。口 必威体育官网网址 论文注释 : 经本人 申 请 , 学校批准 , 本学位论文 定为 必威体育官网网址 论文 , 密 级 : , 期 限 :年 , 自 年 月 日 起至 年 月 H 止 , 解密后适用本授权书 。非必威体育官网网址 论 文注释 : 本学位 论文不属 于必威体育官网网址范 围 , 适用 本授权书 。闩 期 : iMk 本人签名 : H 期 :导师签名 :北方 工业 大学硕 上 学位论文 基金公 司后台业务外包 的风险控制研宄 摘 要随卷社会分 工 的深化 与信息技 术的 发展 , 外包得到越来越 多 企业 的 关注 4 ?睐 。 业务外包已经成为企业获得竞争优 势的 战略选 择与营运模式之一 , 也是全球企业 界与理 论 界的热 点话题之 - 。 越 来越 多 的金融机构选择将其后 台业务独 立并外包 出 去 , 把 自 身 的优势资源与管理能力集 中于核心业务领域 , 以提高其核心竞争 能力 。 我国 的基金公 司 也面临这样的选择 , 后 台业务外包会给基金公司 带来利好 , 但 同时也会给业务相关者带来风险 。 对这些风险及其控制策略进行探讨和研究是具有实践意义和价值的 。本文从基金公 司 、 基金托管人 、 基金持有人和后 台业务承包方 四个角度 出 发 , 分析总结了 他们之间的相 互关系 , 在此基础上探讨 了 后 台业务外包所面临 的风险 。 通过创建合适的风险矩阵 , 对多角度所识别的风险进行 了度量和排序 , 为风险控制 资源的分配提供了 量化的参考 。在 了解和总结金融服务外包对策和措施的前提下 , 从外 部监管和 内 部控制两个层面五个角度提出 了基金公 司后 台业务外包的风险控制对策 , 期望能为后台 业务外包的顺利推广和实施贡献出 - -份 力景 。关键词 : 基金 , 后 台 业务 , 外包 , 风险度量 , 风险控制 北 疗 下 业 大学硕 |学 位 论义 A S t u d y o f R i s k C o n t r o l M a n a g e m e n t f o r F u n d C o m p a n y sB a c k - s t a g e O u t s o u r c i n g O p e r a t i o n s A B S T R A C T W i t h d e e p e n i n g i n s o c i a l l a b o r d i v i s i o n a n d d e v e l o p m e n t o f i n f o r m a t i o n t e c h n o l o g y , m o r e a n d m o r e e n t e r p r i s e s h a v e b e e n p a y i n g a t t e n t i o n t o t h e o u t s o u r c i n g o p e r a t i o n sT h e o u t s o u r c i n g o p e r a t i o n