借鉴国外科技评估经验完善我国科技评估体系.doc

借鉴国外科技评估经验完善我国科技评估体系 第24卷第l0期 2007年l0月 科技进步与对策 Scienceamp;TechnologyProgressandPolicy VOl-24No.10 0ct.2007 借鉴国外科技评估经验完善我国科技评估体系 李新功, (1.河南大学工商管理学院,河南开封475001;2.复旦大学应用经济学博士后流动站,上海200433) 摘要:研究了国外发达国家科技评估的方法和措施,分析了我国科技评估过程中存在的种种弊端,提出 了从科技评估范围界定,科技评估机构建设以及不同科技成果的评估方式等方面,逐步建立和完善国家科 技评估体系的具体措施. 关键词:科技评估;评估体系;发达国家;中国 中图分类号:G311文献标识码:A文章编号:1001—7348(2007)10—0135—05 0前言 世界经济的发展,特别是发达国家的经济发展,主要 依靠科技创新和技术进步.科学技术在经济发展中的地位 日趋重要.随着知识经济的兴起.世界各国的竞争愈演愈 烈.国家竞争的焦点已转向有效地占有和支配科技资源. 因此,世界各国纷纷调整科技政策,将科技发展目标与经 济发展目标紧密结合,强调科学技术为提高综合国力,增 强竞争力,维护国家安全服务,每年投入大量资金直接资 助或间接引导相关科技项目的开展.科学研究也从早期是 一 种科学家及相关学术团体的兴趣性活动,变成为由政府 直接领导和支持的一项社会事业,并肩负着国家发展的战 略使命.在这种情况下,对科学研究工作进行评价也不再 是科学家相互之间的一种个人监督和促进行为,它已成为 政府参与和支持科学技术发展的重要手段川.由于科学技 术本身的迅速发展和复杂度的大幅提高,科学活动的成本 不断上涨.要想进行所有领域的科学研究,并保持全面的竞 争优势,即使对于发达国家,其经济实力也不能完成承受.有 鉴于此,世界各国都在加强对科学研究活动的监督和控制, 以达到有限科技资源用于最符合国家利益的科研活动的目 的. 近年来我国的科技活动也发展较快.评估活动越来越 受到各级政府的高度重视.据2001年的问卷调查显示,我 国目前的科技评估机构约70家,专职评估人员超过1000 人.全国已有7个中央部委,27个省市自治区建立了评估机 构[2].然而,这些评估机构从事科技评估的时间大都不到5 年.不同部门或地区评估机构的能力与水平参差不齐E3], 成为制约我国科技评估事业发展的重要因素.因此建立国 家统一的评估体系已经提上日程.本文试图从研究国外科 技评估体系的基础上,提出建立我国科技评估体系的政策 方案. 1国外科技评估现状 国外对科技评估体系的建设十分重视,尤其是美国, 英国,法国,德国,日本等发达国家都有比较完备的科技评 估体系,具体包括科技评估机构的建设,评估结果的认定 等都有明确的界定,特别是这些国家经过长期的评估实 践,已经形成了相对稳定而良好的社会评估氛围,为公正, 客观评价科技成果建立了社会和法律等各方面的保障机 制. (1)重视科技评估制度建设.制度化是当前国际科技 评估活动的趋势之一.科技评估不同于一般的研究活动, 建设制度是科技评估活动健康发展的基本保障.世界各国 建设制度的方式各不相同,有的以法律,有的以部门法规, 有的则以行业规范的形式来进行制度建设.但经过多年的 评估实践和努力,建立了适合各自国情的科技评估体系和 相应的保障体系,使科技评估活动成为一项制度化,经常 化的行为,成为政府管理决策过程中不可缺少的环节. 作为科技大国,美国是使科技评估活动制度化最早的 一 个国家.20世纪初,美国成立了国会服务部,它所进行的 与科技有关的研究,分析和评估可以认为是科技评估制度 的雏形.然而.科技评估工作在美国的大范围开展是在二 战以后.1993年美国第103届国会颁布了政府绩效与结果 法案(gpra).根据gpra的规定,科技评估的概念与制度,美 国国会一级的有关科技评估机构的作用,功能,权力和责 任都有明确的法律条文予以确定.此外,日本的科学技术 收稿日期:2006—08—31 基金项目:河南省软科学项目(0513020500) 作者简介:李新功(1965一),男,河南开封人,复旦大学应用经济学博士后流动站教授,研究方向为技术经济及管理. ? 136?科技进步与对策2007正 会议政策委员会早在1986年就编制了研究评价指南,为 国立研究机构的科技评价规定了具体的标准.日本在1995 年出台的《科学技术基本法》明确了科技评估的地位,1996 年又编制了《科学技术基本计划》.1997年日本发布的《国 家研究开发实施办法指南》提了建立开放型研究评价体 系的基本框架,规定日本的科技评估机构不能随意设立或 撤销.当年的《国家研究开发评价实施办法大纲指南》进一 步明确了研究开发的范围,确