期货从业法律法规精讲班第17讲作业卷－－模拟试题一.doc

试卷名称： 期货从业法律法规精讲班第17讲作业卷 开始时间： 2009-4-2 0:1:55 结束时间： 2009-4-2 00:01:59 答题时间： 150分钟 考生耗时： 00:00:4 试卷总分： 150 通过分数： 75 考生姓名： http900 考生成绩： 0 标准题得分： 0 手工题得分： 0 评分方式： 自动 通过考试： 未通过 考试评语： 详 细 情 况 一、单选题: 1、 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（? ）。A: 不承担责任B: 承担次要赔偿责任C: 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D: 全部承担赔偿责任 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 2、 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（? ）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A．3B．5C．7D．10 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：a? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 3、 依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（? ）A．三分之一以上会员联名提议时B．中国期货业协会提议时C．会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时D．理事会认为必要时 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 4、 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（?? ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 5、 （? ）对期货市场实行集中统一的监督管理。A: 中国期货业协会B: 中国证监会C: 中国证券业协会D: 期货交易所 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 6、 期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（?? ）。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的期货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证，分享利益，共担风险 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：b? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 7、 期货经纪公司因（?? ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续B: 股东大会决定解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：c? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 8、 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（? ）。A．5年???????????????????????? B．10年C．15年?????????????????????? D．20年 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 9、 期货交易所会员应当委派（?? ）进入交易所场内进行期货交易。A: 客户代表B: 公司的交易部经理C: 公司的运作部经理D: 出市代表 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：d? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 10、 我国的期货交易必须在（?? ）内进行。A: 期货交易所B: 商品交易市场C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所 ? A B C D ? ? 你的答案： 　标准答案：a? ? 本题分数： 0.68 分，你答题的情况为 错误 所以你的得分为 0 分 ? 解　　析： 11、 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（?? ）。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分