行政处罚法律适用规则简析教案.doc

PAGE 1 行政处罚法律适用规则简析 漳州市工商局 陈凌 引子 为什么要学习行政处罚法律适用规则 行政处罚的法律适用规则是指行政执法机关根据法定职权和法定程序，具体应用法律处理案件过程中应该遵循的准则。行政处罚的法律适用规则是行政执法机关实施行政处罚必须遵循的规则，对实现立法目的、充分发挥法律的功能、确保行政机关依法行政具有重要意义。 （一）行政处罚的本质要求 行政处罚是指特定的行政机关或法定授权组织、行政委托组织依法对违反行政管理秩序尚未构成犯罪的个人或组织予以制裁的行政行为。 《行政处罚法》第三条　公民、法人或者其他组织违反行政管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本法规定的程序实施。 没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。 行政机关的处罚行为有效必须同时具备四个条件：一是行政机关有法定处罚权；二是被处罚者有违法行为，且违反事实清楚，证据确凿，无法定免除处罚情况；三是行政处罚必须严格遵守法定程序；四是处罚决定适用行政法律、法规正确。 行政机关对公民、法人或其他组织的违法行为实施处罚，必须正确适用国家行政法律、法规，不能适用已经失效或者尚未生效的法律、法规，也不能适用与此种处罚无关的法律、法规。行政处罚必须有法定依据，没有法定依据或者适用法律、法规错误的行政处罚行为无效。 行政处罚是抽象的法律规定具体地适用于特定的自然人、法人或者其他组织的活动，是行政机关贯彻执行法律的活动。行政处罚本质上是法律的适用，行政处罚的实施过程就是法律的适用过程。因此，研究法律适用规则是依法实施行政处罚的必然要求。 （二）工商行政处罚的实践需求 目前，工商部门担负着企业登记、反不正当竞争、商标广告监管、产品质量监管、流通领域食品安全监管、消费者权益保护、无照经营查处取缔等多项的执法职责，其行政执法所依据的法的渊源众多，层级各不相同，行政处罚职权项目庞杂，包罗万象。从近两年全省工商系统开展的行政执法依据梳理和规范行政权力运行结果来看，工商部门实施行政处罚的法律依据多达200多部，涉及具体职权项目738项。 同时，有些违法经营者往往存在着多个违法行为，触犯多部行政管理法规，准确判定和处理困难，加之执法人员业务素质有限，对法律理解存在偏差等原因，造成在执法监管过程中，法律适用不当，行政不作为、行政乱作为甚至行政错作为现象时有发生。 在实施行政处罚过程中，如何正确适用法律，如何准确定性处罚，是当前工商行政处罚职权行使中迫切需要解决的问题。 一、法律适用的主要内涵 （一）法律适用的定义 法律适用是指在具体的法律事实出现后，通过将其归入相应的抽象法律事实，然后根据该法律规范关于抽象法律关系之规定，进而形成具体的法律关系和法律秩序。 法律适用有广义和狭义之分。《中国大百科全书·法学》认为，广义的法律适用是指国家机关及其工作人员、社会团体和公民实现法律规范的活动。这种意义上的法律适用一般被称为法的实施。狭义的法律适用是指国家机关及其工作人员依照其职权范围把法律规范应用于具体事项的活动，特指拥有司法权的机关及司法人员依照法定方式把法律规范应用于具体案件的活动。 对于行政执法而言，“法律适用”既不是广义上的“法律适用”，也不是狭义上的“法律适用”，而是特指行政执法中的法律适用，即指行政执法机关将抽象的法律规定同具体的行为和事实联系起来并对特定的自然人、法人和其他组织的权利义务关系作出判断和决定的活动。这里的“行政执法机关”，既包括有行政执法权的国家行政机关（不包括没有行政执法权的行政机关），也包括依法获得授权或者委托的组织。 （二）法律适用的主要特点 1.法定性。法律适用活动要严格依法进行，既包括程序方面也包括实体方面；既包括对事实的认定也包括对法律的适用，即通常所说的“以事实为根据，以法律为准绳”。 2.特定性。一方面，法律适用的主体是特定的，只有法律规定的机关或者获得授权或者委托的组织，才是法律适用的主体，其他任何机关或者组织都不享有法律适用权。另一方面，法律适用的对象是特定的，总是同特定的人（包括自然人、法人或者其他组织）、行为或者事实相联系的，离开了特定的人、行为或者事实，法律适用就无从谈起。法律的适用过程，实质是将法律规定从抽象到具体、从文本到现实的过程。 3.平等性。“在法律面前一律平等”是我国宪法确立的一项重要法律原则。一律平等，既包括立法的平等，也包括法律适用的平等。在现实中，更容易发生问题、更需要特别强调的是法律适用的平等。在行政执法中，平等原则要求行政执法机关对相同的行为和事实，不论行政相对人职位高低、名望大小、财富多寡，都必须同等地适用法律，不得歧视对待。 4.确定性。一方面，抽象的法律规定一旦适用于具体的人和事，即对自然人、法人和其他组织的权利义务关系产生确定性的影响，除非依