管理体系审核与案例分析报告.ppt

案例5 在某建筑公司业务部进行审校时，审核员查阅公司承担的当地乡政府办公楼建设开工的有关文件。结果发现该项目的中标日期是5月3日，而工地开工时期却是4月1日，公司与甲方鉴定的施工合同为4月20日。审核员问业务部经理：“这是怎么回事？”经理笑着回答：“这种事儿谁都明白，招标只是个虚的。跟当地乡政府搞好关系，施工许可证还没发下来就进驻工地了，其他手续都是后补的。” 按照国家规定：建筑业必须实行招设标制度，实行公平竞争。 案例6 某公司新产品研制均由产品设计工艺负责人负责，从研究到投产所有技术问题均由他一个人负责。审校员想了解对产品工艺的有关规定，开发部经理说：“这些东西都在产品设计工艺负责人脑子里，为了必威体育官网网址，只在个人的记事本里有记录，没有整理成文件。”审核员要求索看记事本，经理拿来一个项目的记事本，审核员看到上面密密麻麻写了很多的内容，多是平时做试验的记录，没有一定的格式。审核员问开发部经理：“你看得明白吗？”经理说：“都是当事人自己记的，我一般不看他们的记录，一切由产品设计工艺负责人自己负责。”审核员看到该公司多数的研制人员都是原来从研究所出来的，平均年龄大概50岁以上。审核员问：“这些记事本以后上交吗？”经理：“没有明确的规定”。审核员：“如果设计人员不在了怎么办？”经理：“不知道，好多年来都是这么规定的，没考虑以后的事”。 案例7 在试验室检验员正在进行管道压力试验，压力表显示所用的压力为130牛顿/平方米。审核员问：“应该试压多长时间？”检验员回答：“一分半钟。”审核员在查阅检验规程时看到上面规定的压力应该是160牛顿/平方米，便问：“为什么不按照规程的规定压力作试验？”检验员说：“规程规定的不合理，上个月厂里开会做了修改，检验科长电话通知我们按照130牛顿/平方米的压力做试验。”审核员问：“有没有更改规程的文件下发？”检验员说：“大概没来得及发下来吧。” 案例8 在印刷车间旁边的小屋内，将印刷用的胶辊存放在铁架子上面。屋子墙上悬挂着《胶辊存放注意事项》，其中第三条写着：“不允许将胶辊存放在潮湿的地方。”但是审核员看到，该屋内设有水池，还有电热水器，地上到处都是水迹。审核员问车间主任：“这规定的第三条如何控制？”车间主任说：“我不知道这条规定的道理何在，实际上并不影响胶辊的使用嘛。”审核员：“那为什么还有些规定呢？”车间主任：“这是很久以前规定的，我也不知道为什么这么定。” 案例9 产品检验规程规定产品的试验温度是80℃，保持10小时。审核员在检查记录时发现，一个月前试验记录是80℃，保持10小时，但最近却是40℃，保持15小时。检验科长说：“最近加温设备有故障，温度加不上去，因此我们把温度降了下来，但延长了保温时间。实际上这两种方法是等效的。”审核员要求出示更改规程的书面证据，检验科长说：“这只是权宜之计，等设备修好后我们再按原来的规定做，因此我们没有下达书面的文件。” 案例10 某加工厂承担顾客来料加工的任务，在生产部审核时审核员询问生产部长对于生产计划完成情况如何控制。生产部长说：“我们是根据合同的要求安排生产的，一般均能按时完成，但有时候由于突然来了一些加急的客户，就把我们原来安排的计划打乱，先得把急活赶完。这样往往会耽误一些原来已经安排了计划的客户任务。”审核员问：“这种情况经常发生吗？”生产部长说：“不少，每个月总得有七、八次吧。”边说，边拿出一张计划执行情况登记表给审核员看，上面记载着最近这个月就发生了计划变更9次。审核员看到这张登记表没有统一的编号，便问：“为什么这张表没有编号？”生产部长说：“这张表是我自己用的，没有纳入质量体系文件管理之列，所以没有编号。” 案例11 某日下午两位日本客人抵达饭店,分别入住405和726房间.726房间的铃木先生在办理入住登记时填写了一份承诺付款书,承付405房间川崎先生住店期间的全部费用.总台接待员在输入726房客人资料时将此信息在电脑备注栏内输入了“par for 405”信息。承诺书传递到总台收款记录帐时，记帐员把405川崎先生的登记单和铃木先生填写的承诺书一起放入了405房帐袋内。第三天下午，铃木先生到结帐处办旦离店手续，收款员按程序取出了726房的帐袋，向客房中心报结帐，并迅速为其办理了结帐手续。次日上午，客房中心报405房客人已走。经查，认定该房费已漏结。 案例12 一位客人在咖啡厅用早餐，其中点了一只煎蛋。在这家咖啡厅的电脑计费系统中，煎蛋是以“客”为单位的，每客煎蛋两只，收费14元。餐厅服务员按客人要求接受了定餐，并在定单中写明1只煎蛋。当班收款员没有看清客人订的是一只煎蛋，结果按一客收费，客人接到帐单后发现了多收费，立即向餐厅服务员反映。服务员立即转告了收款员。收款员因忙于接待其他客