88内部管理体系审核制度.docx

内部管理体系审核制度 编号：QDJS-ZD-088 版本号：A/0 主责：综合管理部 编写：樊文博 审核：孙华明 批准：孙华明 实施日期:2013/05/25 1 范围 本程序适用于集团公司总部、分公司。 本程序适用于集团公司内部全面管理体系运行情况的审核。 2 职责 2.1 综合管理部 负责制定内部体系年度审核计划，并负责跟踪不符合项纠正措施的实施。 2.2 管理者代表 负责审批内部体系年度审核计划及每一次具体实施计划。 2.3 审核组 负责制定并执行审核计划,提交审核报告。 2.4 受审核部门 配合内部体系审核,并对审核中发现的问题及时进行整改。 3 程序 3.1 审核计划 综合管理部负责制定内部管理体系年度审核计划,于每年1月份报管理者代表审批。 3.1.1 内部管理体系年度审核计划的内容 审核的目的、范围和依据； 受审核部门及审核时间。 3.1.2 计划的制定应考虑 所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果,对各个部门所开展的活动每年至少进行一次内部体系审核。 3.1.3 在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核: 管理体系大幅度变更； 集团股份公司体系文件作重大修改时； 发生质量/环境/职业健康安全重大事故； 相关法律、法规及其他外部要求发生重大变更； 相关方有严重投诉； 在第二方、第三方审核之前。 计划外的审核由管理者代表临时组织。 3.2 审核准备 3.2.1 审核组的组成 审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系； 审核人员必须是接受过内审员培训合格并经管理者代表任命的内审员； 管理者代表指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任组长。 3.2.2 审核组会议 在审核前10天,由审核组召开一次审核小组会议,明确“管理体系审核工作计划”并进行任务分工。 3.2.3 “审核计划”的内容 审核的目的、范围和依据； 审核组成员； 审核日期、日程； 受审核部门及审核内容。 3.2.4 审核计划发布 审核组应提前一周将“审核工作计划”以书面形式下达到受审核部门。 3.2.5 审核计划反馈 受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作,如果对审核项目和日期有异议,需在3天内通知综合管理部经协商另行安排。 3.2.6 编制检查表 审核组长根据审核实施计划组织内审员编制“管理体系审核检查表”。 3.3 审核的实施 3.3.1.召开首次会议 由审核组长主持，向受审核方的领导及有关人员介绍审核组成员，重申审核的目的、范围、依据和方法，澄清审核计划中不明确的内容，并确定配合人员。与会人员作签到记录。 3.3.2 文件和资料的审查 审核员检查与受审部门的质量活动有关的程序文件、作业指导书等是否符合标准、手册的要求,是不是现行有效的受控版本,并检查其实施情况； 审核员检查受审部门的记录等原始资料是否齐全并符合要求。 3.3.3 现场审核 审核员参照“管理体系审核检查表”中审核要点对受审部门进行现场审核； 审核员通过交谈、调阅文件、现场查验等方法收集客观证据,并记录； 当现场审核发现问题时,审核员应进一步调查清楚,对所存在问题的客观性进行研究,力求公正； 审核员在“管理体系审核检查表”中记录审核情况。 3.3.4 不符合记录 对于审核中发现的不符合事实,审核组以“不符合项记录”的形式提出，受审核部门负责人签字确认。 3.3.5 口头报告 审核员在审核完成后,对受审部门负责人作一次口头报告，提出相应的建议。 3.4 审核总结 3.4.1 审核报告 现场审核结束后，审核组长负责召开审核组会议,综合分析、评审检查结果,对受审核部门的质量管理状况作总体评价。审核组长负责编写出内部全面管理体系审核报告,审核报告应包括以下内容： 审核的目的、范围和依据； 审核组成员和受审核方代表名单； 审核日期及审核计划具体实施情况； 不合格项目的数量、分布情况、严重程度； 存在的主要问题； 体系有效性、符合性结论。 3.4.2 召开末次会议 由审核组长主持召开末次会议，受审部门负责人及有关人员参加。审核组长宣读审核报告,做出审核结论,并提出纠正要求。受审方负责人在审核报告上签字。所有参加人员作会议签到。 审核报告一份由审核组长上交综合管理部,一份下发受审核方。综合管理部负责将审核情况向管理者代表汇报。 3.5 纠正预防和改进 受审核部门要在末次会议后根据审核报告中的要求，尽快调查造成不合格的原因，按照《纠正和预防措施管理制度》实施纠正预防和改进。 综合管理部负责安排对受审核部门实施纠正预防和改进情况进行验证，并做好记录。 3.6 审核汇总报告 每次/年内部全面管理体系审核结束后，管理者代表应组织综合管理部对审核结果进行汇总分析，填写“审核统计表”，编制内部全面管理体系审核年度报告，内容包括年度审核计划的完成情况，每次审核的小组成员、审