技术体制视角的中国技术领域比较优势演变特征分析.PDFVIP

第３１卷第５期 管理评论 Ｖｏｌ. ３１ꎬＮｏ. ５ ２０１９年５月 Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ Ｒｅｖｉｅｗ Ｍａｙꎬ２０１９ 技术体制视角的中国技术领域比较优势演变特征分析 马荣康　 刘凤朝 (大连理工大学经济管理学院ꎬ大连 １１６０２４) － 摘要:本文利用１９８７ ２０１５年国内和国外在国际专利分类(ＩＰＣ)大类层面的发明专利申请数 据ꎬ基于马尔可夫链方法实证分析了不同技术体制下我国技术领域比较优势的动态演变特征ꎮ 结果表明:总体上ꎬ我国技术领域比较优势在连续两年为同一状态的“固化性”概率较高ꎬ呈现 一定的“马太效应”ꎬ而技术领域比较优势的“流动性”主要体现为相邻的两种状态之间ꎮ 从技 术体制视角看ꎬ在外国创新的独占性较低、国内外初始知识存量差距较小的技术领域ꎬ我国更可 能由比较劣势转移到比较优势状态ꎬ且维持住已有的比较优势地位ꎻ在技术创新累积性较低、技 术机会和技术轨道不确定性较高的技术领域ꎬ我国更可能突破已有比较优势被固化的陷阱ꎬ通 过把握机会窗口实现技术比较优势的变迁ꎮ 关键词:技术体制ꎻ技术领域ꎻ比较优势ꎻ演变特征ꎻ马尔可夫链 引　 言 改革开放以来ꎬ中国创新体系逐步呈现出典型的二元性ꎬ即基于ＦＤＩ 的创新体系(ＦＤＩ￣ｂａｓｅｄ ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ [１ꎬ２] ｓｙｓｔｅｍ)和自主创新体系(ｉｎｄｉｇｅｎｏｕｓｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ ｓｙｓｔｅｍ) ꎮ 外国企业为了垄断核心技术、占领中国市场ꎬ积极 [３] 地在我国各个领域进行专利布局 ꎮ 与此同时ꎬ随着２００６年自主创新战略的实施ꎬ我国国内专利申请呈现爆 炸式增长的态势ꎬ自主创新能力得到大幅提升ꎬ国内和国外在各个领域的技术竞争日益加剧ꎮ 已有研究发现ꎬ 国内和国外在不同产业领域的创新模式和竞争态势存在显著差异ꎬ刻画产业发展环境的技术体制 [４ꎬ５] (ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｉｃａｌ ｒｅｇｉｍｅ)对我国产业获取竞争优势和实现技术追赶具有重要影响 ꎮ 面对日益加剧的国际竞 争ꎬ我国在何种技术体制下能够获得并维持技术领域比较优势就成为管理层和学术界关注的热点问题ꎮ 因 此ꎬ揭示我国在不同技术体制下技术领域比较优势的动态演变特征ꎬ对于正确理解我国技术发展路径ꎬ及时调 整产业技术布局具有重要的理论和实践价值ꎮ 针对国内外技术竞争格局以及相对比较优势问题ꎬ学术界主要从以下两方面进行了大量研究ꎮ 第一类研 － [６ ９] 究主要利用专利指标对国内和国外的技术竞争特征进行比较分析ꎬ包括专利布局战略比较 、专利质量比 － － 较[１０ １４]以及企业创新绩效比较[１５ １７] ꎻ第二类研究重点对国内和国外技术比较优势的分布及差异进行静态比 较分析ꎬ学者们通常采用世界知识产权组织(ＷＩＰＯ)或ＯＥＣＤ 的标准划分技术领域及子技术领域ꎬ然后利用 显性技术比较优势指标从国家整体层面或典型行业层面(如电子、电动汽车行业等)揭示我国技术比较优势 － 特征[１８ ２４]ꎮ 以上研究加深了我们对国内外技术比较优势领域分布及其差异的理解ꎬ但仍存在以下不足ꎮ 第一ꎬ现有 研究大多采用静态和比较静态分析方法ꎬ还难以揭示技术比较优势的动态演进机制和过程ꎮ 实际上ꎬ国际贸 易领域已有大量研究采用马尔可夫链(Ｍａ