股份有限公司客户洗钱风险等级划分标准模版.doc

PAGE 证券股份有限公司 客户洗钱风险等级划分标准 第一条 为预防和打击洗钱行为，加强营业部反洗钱工作，同时保护投资者合法权益，规范营业部客户洗钱风险等级划分结果报送及使用工作，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《证券公司反洗钱工作指引》、《证券股份有限公司反洗钱内部控制制度》、《证券股份有限公司客户洗钱风险等级划分管理办法》等有关法律、行政法规及公司内部制度制订本管理办法。