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股份有限公司保荐代表人管理暂行办法模版.docx

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    证券股份有限公司 保荐代表人管理暂行办法 为适应证券市场新的发展形势，进一步提升公司投资银行业务的核心竞争力，塑造投行品牌，充分激发保荐代表人的工作积极性，提高保荐代表人执业质量和工作效率，保证保荐代表人队伍的健康发展，促进公司投行业务规范发展，特制定本办法。 第一章 保荐代表人招聘管理 第一条 公司从外部招聘保荐代表人，除考察该保荐代表人业务素养、项目承揽能力等外，还应重点关注该保荐代表人历史承做项目过会率、上市后破发情况、超募率、包销情况、是否受到监管部门处罚、历史上跳槽情况等等。 第二条 对于存在下列情形的保荐代表人，公司原则上不予以录用： 1、受到监管部门处罚的（暂停受理三个月以

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