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证券营业部前台业务人员违规违纪责任追究规定
为切实保障投资者利益，进一步强化和明确营业部前台业务人员责任，提高公司对前台业务人员营销服务工作的风险防范与控制能力，根据证监会《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》和公司《证券股份有限公司员工违纪违规行为处理办法》、《证券财富经理管理办法》、《证券营业部经纪人管理办法》，特制定本规定。
本规定所指营业部前台业务人员，是指与公司签订相关合同，在公司授权范围内在证券市场上从事客户营销、客户服务等活动，并按照合同约定取得报酬的自然人。营业部前台业务人员分为财富经理和经纪人。
本规定所指前台业务人员违规行为责任追究仅针对营业部
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