营业部前台业务人员违规违纪责任追究规定模版.doc

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2019-08-19 发布于山东
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营业部前台业务人员违规违纪责任追究规定模版.doc

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PAGE 证券营业部前台业务人员违规违纪责任追究规定为切实保障投资者利益，进一步强化和明确营业部前台业务人员责任，提高公司对前台业务人员营销服务工作的风险防范与控制能力，根据证监会《证券经纪人管理暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》和公司《证券股份有限公司员工违纪违规行为处理办法》、《证券财富经理管理办法》、《证券营业部经纪人管理办法》，特制定本规定。本规定所指营业部前台业务人员，是指与公司签订相关合同，在公司授权范围内在证券市场上从事客户营销、客户服务等活动，并按照合同约定取得报酬的自然人。营业部前台业务人员分为财富经理和经纪人。本规定所指前台业务人员违规行为责任追究仅针对营业部