股份有限公司客户身份识别管理办法模版.doc

PAGE 证券股份有限公司 客户身份识别管理办法 （2016年2月修订） 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范分支机构对客户身份识别、客户身份重新识别行为，提高公司防范洗钱风险的能力，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》、《证券公司反洗钱工作指引》、《证券公司开立客户账户规范》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条 本办法所指的客户指公司各分支机构的所有经纪业务类客户。 第三条 分支机构应当勤勉尽责，贯彻执行客户身份识别