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营业部前台业务人员事项报告制度规定模版.doc

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    PAGE 证券营业部前台业务人员事项报告制度规定 为加强对营业部前台业务人员的业务行为管理，根据中国证监会制定的《证券经纪人管理暂行规定》、《投资顾问业务暂行规定》和公司《证券重大突发事件报告工作管理办法》、《证券财富经理管理办法》、《证券投资顾问管理规定》特制定本规定。 本规定所指营业部前台业务人员，是指与公司签订相关合同，在公司授权范围内在证券市场上从事招揽客户、服务客户等活动，并按照合同约定取得报酬的自然人。前台业务人员包括财富经理和经纪人。 前台业务人员事项报告制度应当遵循及时性、严肃性、准确性的原则。 前台业务人员事项报告制度包括内部报告制度和外部报告制度。内部报告制度指公司系统

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