股份有限公司信息系统权限管理办法模版.docx

PAGE 1 证券股份有限公司信息系统权限管理办法 总则 为规范公司业务系统的权限管理，防范系统操作风险，根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司信息技术管理规范》、《证券期货业信息系统运维管理规范》等法律、法规、规范性文件及重要信息系统等级保护工作的要求，特制定本办法。 本办法适用于公司级核心业务系统（以下简称业务系统）的权限管理。单一部门内部使用系统可参照本办法制定适用的权限管理规定。 核心业务系统指集中交易、信用交易、期权交易、自营系统等涉及客户、公司交易、资券管理及重要信息资料管理的业务系统。 公司成立信息系统岗位权限管理审核小组（以下简称“权限管理审核小组”），由信息技术部、风险管