股份有限公司首次公开发行股票辅导工作管理办法模版.doc

证券股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作管理办法 第一章 总 则 第一条 为了提高拟上市企业发行上市辅导工作的质量，防范和控制承销与保荐风险，根据监管机关的规定和保荐制度的要求，特制定本办法。 第二条 辅导是指为了落实监管机关的有关规定，对辅导对象进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。 第三条 辅导工作分为三种情况，即全程辅导、继任辅导和辅导停止或转出。 全程辅导是指由公司完成对辅导对象的整个辅导工作。 继任辅导是指前任辅导机构退出辅导后，由