风险评估等级.pdf

风险等级确定标准表 评 风险出现的可能性 结果的严重性 风险的可识别性 分 风险不易发现或危害已经 5 几乎不能避免 会导致巨大损失，出现法规风险 爆发后必须专项检查才能 发现 4 经常会出现 会出现较大损失，出现不良信誉 内审、排查时才能发现 3 偶尔会出现 会出现较小损失，造成不良影响 日常检查就能发现 会出现微小损失，不会造成不良 2 非常少的出现 很快能发现 影响 1 基本不可能出现 几乎不产生损失 即时能够发现 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上 表分别进行打分 , 确定风险指数 RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识 别性，风险级别：得分小于 20 分为低风险， 20-30 分为中等风险，大于 30 分 为高风险。 RPN为 20 分以下为合理可接受风险。 备注：风险指数的确定：对风险出现的可能性、严重性和可检测性根据上 表分别进行打分 , 确定风险指数 RPN=出现的可能性×结果严重性×风险的可识 别性，风险级别：得分小于 20 分为低风险， 20-30 分为中等风险，大于 30 分 为高风险。 RPN为 20 分以下为合理可接受风险。 控制效果等级评定使用如下控制效果等级确定标准： 控制效果等级确定标准表 评分 受控制的可能性 残余风险的严重性 控制的彻底性 存有较大隐患，会延续 5 几乎不能控制 会导致巨大损失，出现法规风险 下去 能被较小程度的 存有一定隐患，会延续 4 会出现较大损失，出现不良信誉 控制 下去 能被较大程度的 存有较小隐患，会延续 3 会出现较小损失，造成不良影响 控制 下去 能被绝大程度的 存有较小隐患，无延续 2 会出现微小损失，不会造成不良影响 控制 性