农商行监事会工作制度.docx

某某农村商业银行股份有限公司监事会工作制度 第一章 总 则 第一条 为落实某某农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）监事会工作职责，理顺与董事会、高级管理层之间的信息沟通渠道，更好地履行监督职能，有效保护本公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、本行《章程》以及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 本行监事会根据相关法律及本行《章程》赋予自身的权利和职责，独立、公正、勤勉地对本行运行状况实施监督，依法维护本公司及全体股东的合法权益。 第三条 本制度对本行全体监事以及监事会指定的工作人员都具有约束力，全体监事必须按此制度和本行章程规定，履行诚信和勤勉义务。 第二章 监事会职责 第四条 依据本行《章程》，本行监事会行使以下职权： （一）监督董事会、高级管理人员履行职责的情况，应当对董事会编制的本行定期报告进行审核并提出书面审核意见；对违反法律、法规、本行章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免建议； （二）检查、监督本行的财务活动； （三）要求董事、行长及高级管理人员纠正其损害本行利益 1 的行为；发现公司经营情况异常可以进行调查，必要时可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担； （四）对董事和高级管理人员进行专项审计和离任审计； （五）对本行的经营决策、 风险管理和内部控制等进行审计，并指导本行内部稽核审计工作； （六）对董事、董事长及高级管理人员进行质询； （七）向股东大会提出提案，提议召开临时股东大会； （八）列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或建 议； （九）提请股东大会罢免不能履行职责的董事和监事； （十）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼； （十一）法律、法规和本章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 第三章 信息沟通 第五条 信息沟通的渠道。为切实履行监事会职责，更好地开展监事会工作，本行监事会在本行稽核审计部设立监事会办公室，由稽核审计部总经理兼任办公室主任，负责与高管层、董事会之间建立制度化的日常联系，并按《章程》及监管部门相关要求，收集、传递、沟通、反馈、整理、保管有关监督信息。监事会办公室接受监事会的直接领导，向监事会负责。 第六条 制度化信息沟通的内容及相关处理。根据本行《章 2 程》和监事会的工作职责，为便于监事更好地了解情况，本行职 能部门必须与监事会保持正常的信息联系，经协商，各相关部室 将定期和不定期向监事会办公室报送以下信息，监事会将按以下 方式处理相关信息： 序号 需报送的信息内容 报送时间 报送部门 监事会处理 董事会会议材料、董事会 会前5个工作日 各专业委员会、经营管理 报议案材料；会 董事会办公 备案，若有疑问将提出质询 层专业委员会、董事长、 后3个工作日内 室（综合部） 行长办公会决议或会议 报决议材料 纪要 提交股东大会前 董事会办公 自收到方案起 5 个工作日内 2 董事会拟订的分红方案 发表意见，逾期未发表意见 10个工作日 室或综合部 视为同意 本行按规定对外披露的 正式对外披露前 董事会办公 自收到报告起 5 个工作日内 3 发表意见，逾期未发表意见 财务信息 10个工作日 室或综合部 视为同意 4 重大关联交易、特别重大 批准之日起 10 董事会办公 送监事审阅 关联交易的报告 个工作日内 室或业务部 与本行董事、高级管理人 批准之日起 10 董事会办公 5 员有关联关系的关联交 送监事审阅 个工作日内 室或业务部 易的报告 6 高管层按规定定期向银 报送前 3 个工作 董事会办公 对报告提出意见。 监部门报送的报告 日 室或综合部 本行发生挤兑、重大舆 发生事件起 2个 7 情、诉讼风险等重大突发 综合部 送监事审阅 工作日内 事件时采取的紧急措施 行长办公会涉及经营活 次月初3个工作 相关职能 监事认为需要深入了解的， 8 动的会议议题和所作出 日内集中报送 部门 可调阅相关行长办公会记录 的决议 9 全行工作会议材料 会议召开前 2个 综合部 送监事审阅 工作日 10 财务报表及分析报告 次月、季上旬 财务部 送监事审阅 12 全行信贷运行情况分析 次月、季上旬 业务部 送监事审阅 13 全行经营目标责任考核 次月、季上旬 主管部门 送监事审阅 3 情况 14 本行不良资产管理情况 季后次月上旬 风险部门 送监事审阅 的报告 主要风险管控的方案、报 方案、报告、分 15 析形成3个工作 风险部门 送监事审阅 告及分析 日之内 16 涉及本行经营的重大合 季后次月上旬 风险部门 送监事审阅 同签订、涉诉及执行情况 17 内部资金营运划拨交易 每旬后3个 财会部门 送监事审阅 情况 工作日 对本行及分支机构专项、 送监事审阅，若有疑问将提 18 序时及经济责任审计方