网下新股申购业务管理办法(暂行)上传版.pdf

XX 公司 网下新股申购管理办法（暂行） 第一章 总则 第一条 为规范 XX 网下新股申购业务，防范操作风险，根据《中华人民共 和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票网下投资者管理 细则》、《首次公开发行股票承销业务规范》 、《首次公开发行股票配售细则》、《上 海市场首次公开发行股票网下发行实施细则 （2018 年修订）》等和国家有关法律、 法规，结合公司自身的实际情况，制定本办法。 第二章 基本定义 第二条 本办法所指的网下申购业务，是指公司以自有资金在指定时间内通 过上海证券交易所（以下简称“上交所” ）网下申购电子化平台（以下简称“申 购平台”）及中国证券登记结算责任有限公司登记结算平台（以下简称“结算平 台”），参与拟上市公司首次公开发行股票询价、 申购，并在公司股票上市交易后 出售获配股票的业务。 第三章 机构和职责 第三条 公司网下新股申购业务所涉及到的主要机构或部门有：新股申购执 行小组、财务部及其他相关部门。 第四条 新股申购由财务部负责具体实施，主要职责范围包括： 1、通过证券公司向中国证券业协会申请首次公开发行股票网下投资者备案 工作，并向上交所申请获得平台证书。 2、根据新股发行公告的备案条件向主承销商申请参与网下发行，并完成在 主承销商处的登记备案工作。 3、进行新股网下申购报价。收集拟申购新股发行人的信息资料，参考主承 销商及其他券商的研究报告， 结合同类可比上市公司的平均市盈率， 确定初步询 价价格， 并报新股申购执行小组决策。 最后根据决策结果， 通过申购平台提交申 1 购价格和数量。 4 、实施新股网下申购。成为有效报价配售对象后，通过申购平台录入申购 单信息，并由财务部出纳人员将申购款项划入指定账户。 5、做好新股中签及剩余款项管理。根据申购剩余款项到账情况，核对股票 账户持股数量。 6、与承销商的业务联系和资料管理。 第五条 新股申购执行小组由副总经理、总会计师、财务部总经理组成，对 网下申购立项申请进行表决， 并取得执行小组成员一致同意后形成投资决策， 出 具《网下申购报价决策单》 。 第四章 业务流程 第六条 登记备案 根据上交所及主承销商事前公告要求， 确认公司是否符合拟申购对象的网下 申购备案要求。在符合备案要求的前提下，在备案截止日期前，递交备案材料， 完成在主承销商的登记备案工作。 第七条 初步询价 1、登录交易所网下申购电子化平台核对公司名称、配售对象名称、证券账 户信息、制定开户银行信息等资料。 2、收集拟申购新股发行人的信息资料，参考主承销商及其他券商的研究报 告，结合同类可比上市公司的平均市盈率， 确定初步询价价格， 并报新股申购执 行小组决策。 3、根据公司自身资金情况及拟申购新股网下发行申购数量要求，拟定申购 数量。 4 、通过申购平台录入报价信息。 网下申购 1、成为有效报价配售对象后，通过网下申购平台录入申购信息。 2、根据申购信息，按照主承销商及交易所相关规定要求，由财务部负责按 时划付申购资金。 第八条 归档管理 2 财务部应按月从证券公司获取对账单、 交易明细，作为原始记账凭证存档管 理。