公司文件审核管理办法.docx

文件审核管理办法 一、总则 为更好的提升我公司文件质量，规范文件格式，加强文件的可操作性，使文件审核过程规范化、制度化，有效的促进工作开展，严防各类失误和错误的发生而给公司造成的不必要性损失，特制定本办法。 二、适用范围 （一）文件适用范围 本制度所指文件为云南华特节能环保投资有限公司（以下统称为“公司” ）所起草的一切文件。文件类型包括业务文件、行政文件及其他文件三类。 1、业务文件 业务文件是指公司以其营业范围承揽的相应业务所应 向委托方提交的一切技术成果，其中包括文本、图件等纸质 图件以及对应的电子版资料。 2、行政文件 行政文件是指针对公司内部管理和外部协调等事宜所 起草的文件，其中包括公司内部管理制度、办公室提交有关 1 部门的相关文件、人员劳动合同等文件。 3、其他文件 其他文件是指公司内部出具的除业务文件和行政文件以外的文件。 （二）人员适用范围 本制度适用的人员范围为一切参与文件审核的人员。 三、审核流程 项目的基本审核流程按审核级别划分如下： 1、总经理 2、副总经理 3、部门经理 4、部门主管 5、起草人 / 责任人 （一）业务文件 审核按照文件版本和各级别人员对应填写文件审核登 记表（附件二） ，终审人员签字确认后方可打印、申请盖章。 （二）行政文件 1、合同类文件 具体包括办公室仪器设备相关协议、公司文件打印相关 协议、公司招待相关协议等文件，文本起草人审核完毕后， 2 报上级分管领导处， 涉及款项较大的， 需上报总经理处审核。 填写文件审核登记表（附件二） ，审核无误后申请盖章并执 行。 2、申报类文件 具体包括工商税务类申报、资质申报、公司相关荣誉申 报等文件，文本起草人审核无误后，上报分管副总经理处审 核，填写文件审核登记表（附件二） ，终审人员签字确认后 方可申请盖章并执行。 3、公司管理性文件 具体包括公司内部发布的各种制度、 通知、任命等文件，起草人审核无误后，上报总经理处审核，填写文件审核登记表（附件二），审核通过后申请盖章并执行。 （三）其他文件 具体包括员工个人需要等特殊情况所需公司出具的各类证明等材料，文件起草人审核无误后，上报分管领导处审核，审核通过后申请盖章并执行。 四、审核标准 审核标准以不出现文字性错误为基本原则。其中包括以下几点： 1、所有文件中不得出现错别字，语句不通，标点误用 的情况，技术信息数据等必须准确无误。 3 2、文件编制人员要对自己的劳动成果负责，所提交审 核的资料必须是可审核状态，没有重大偏差、无技术信息数 据错误。 3、提交所有文件必须符合国家法律法规和技术标准。 4、严格遵守审核流程。 五、质量控制 对文件审核的质量要进行严格的控制，做到遵循审核流程、严控审核标准。按照两者结合的过程，将质量控制标准规定如下： 1、审核按照审核流程规定级别逐步上报审核，越级审 核的，需要在申请加盖公章时说明具体情况，经领导认可登 记后准许执行； 2、审核人员对文件的审核要认真、严谨，对文件形成 的审核意见需有理有据，并严格填写文件审核登记表（附件 二），审核人员对自身提出的审核意见负有解释权，并对其 未来所引起的后果负责； 3、文件盖章执行后若仍出现可预见性文字书写、表述 错误的，所有审核人员均负有连带责任，公司将给予罚款处 理，罚款金额如下： 1）审核程序为五级审核的，罚款金额按照从高到低分别为 500 元、 300 元、 200 元、 100 元、 50 元； 4 （ 2）审核程序为四级审核的，罚款金额按照从高到低分别为 300 元、 200 元、 100 元、 50 元； 3）审核程序为三级审核的，罚款金额按照从高到低分别为 200 元、 100 元、 50 元； 4）审核程序为二级审核的，罚款金额按照从高到低分别为 100 元、 50 元。 给公司造成经济损失的，按照损失额的大小，按一定比例罚款如下： 1）审核程序为五级审核的，罚款比例按照从高到低分别为 50%、20%、 15%、 10%、5%； 2）审核程序为四级审核的，罚款金额按照从高到低分别为 40%、25%、 20%、 15%； 3）审核程序为三级审核的，罚款金额按照从高到低分别为 50%、30%、 20%； 4）审核程序为二级审核的，罚款金额按照从高到低分别为 60%、40%。 造成经济损失额较大的，公司视情况上会研究是否给予从重处罚。 5、审核程序从高到低如下图： 一级审核：起草人 / 责任人 二级审核：起草人 / 责任人 部门主管 三级审核：起草人 / 责任人 部门主管 部门经理 5 四级审核： 起草人 / 责任人 部门主管 部门经 理 副总经理 五级审核：起草人 / 责任人 部门主管 部门经理 副总经理 总经理 六、附则 本办法自发布之日起执行，最终解释权归人事行政中心所有。 6