“兴业杯”反洗钱知识巡回赛试题.doc

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PAGE PAGE 7 反洗钱知识巡回赛试题(135题) 一、填空题 1、(中国人民银行)作为国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱监督管理工作。 2、金融机构在履行反洗钱义务的过程中,发现涉嫌犯罪的,应及时以书面形式向(当地人民银行)或者(当地公安机关)报告。 3、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存(5)年。 4、对依法履行反洗钱职责或者义务获得的(客户身份资料)和(交易信息),应当予以必威体育官网网址;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。 5、金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其交易,不得为客户开立(匿名)账户或者(假名)账户。 6、金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由(该金融机构)承担未履行客户身份识别义务。 7、《中华人民共和国反洗钱法》自(2007年1月1日)起施行。 8、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的 “长期”指(1年以上)。 9、客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对(代理人)和(被代理人)的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。 10、金融机构应当按照规定向(中国反洗钱监测分析中心)部门报告人民币、外币大额交易和可疑交易。 11、《金融机构反洗钱规定》自(2007年1月1日)起施行。 12、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自(2007年3月1日)起施行。 13、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自(2007年8月1日)起施行。 14、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》自(2007年6月11日)起施行。 15、海关发现个人出入境携带的现金、无记名有价证券超过规定金额的,应当及时向(中国人民银行)通报。 16、反洗钱调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权(拒绝调查)。 17、金融机构应当在大额交易发生后的(5个工作日)内,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。 18、金融机构应在可疑交易发生后的(10个工作日)内,向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告。 19、客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由(开立账户的金融机构或者发卡银行)报告。 20、客户通过在境外银行卡发生的大额交易,由(收单行)报告。 21、客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由(办理业务的金融机构)报告。 22、法人、个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币(200万元)以上或者外币(等值20万美元)以上的款项划转,属于大额交易。 23、自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币(50万元)以上或者外币(等值10万美元)以上的款项划转,属于大额交易。 24、交易一方为自然人、单笔或者当日累计外币(等值1万美元)以上的跨境交易,属于大额交易。 25、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的“短期”指(10个工作日内,含10个工作日)。 26、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的“频繁”指交易行为营业日每天发生(3)次以上,或者营业日每天发生持续(3)天以上。 27、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中规定的“以上”包括(本数)。 28、金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的(实际使用人)。 29、金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时,应在委托协议中明确双方在(识别客户身份)方面的职责。 30、金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担(未履行客户身份识别义务)的责任。 二、单项选择题 1、根据《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》规定,单笔或者当日累计人民币交易 万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,属于大额支付交易,金融机构应当按照规定向中国人民银行报告。(A) A、20万元     B、30万元     C、50万元   2、我国银行业反洗钱工作的领导和监督管理机关是 。(C) A、商业银行总行  B、公安部  C、中国人民银行  D、银监会 3、我国现有法律规定的洗钱罪的上游犯罪有 种。(C) A、3种    B、4种    C、7种    D、8种 4、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》在 正式实施。(D) A、2007年1月1日;      B、2006年10月31日; C、2007年3月1日;      D、2007年8月1日。 5、中国反洗钱工作部际联席会的牵头组织者是 。(C) A、公安部   B、国务院   C、中国人民银行   D、财政部。

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