杠杆交易商申请介杠杆保证金契约业务.doc

附件一槓桿交易商申請 附件一 申請書 受文者：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 主旨：本公司擬申請期貨商受託買賣執行期貨交易之業務員轉介槓桿保證金契約業務，茲依貴中心期貨商受託買賣執行業務員轉介槓桿保證金契約業務規範有關規定，檢附規定附件二份，請惠予審查。 申請槓桿交易商名稱 營業部門所在地地址 設立日期及證照字號 申請日期及文號 附 件 聲明書 董事會決議通過申辦此項業務之會議紀錄 營業計畫書：（內容重點） 商品審查制度 防範內線交易及利益衝突機制 客戶申訴案件之處理程序 內部控制與內部稽核制度 已支付審查費之證明文件 轉介槓桿保證金契約業務之總分支機構名稱及業務員登記清冊 業務審核表 申請槓桿交易商： 法定代理人： 公司地址： 聯絡人： 公司電話： 聲　　　明　　　書 謹聲明本公司辦理期貨商受託買賣執行業務員轉介槓桿保證金契約業務： 檢具之申請書及附件所載事項絕無虛偽不實或隱匿情事。 如獲核准辦理此業務，將確實遵守貴中心「槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則」及相關法令規定以執行相關業務。 本公司與客戶從事槓桿保證金契約交易前，將對客戶詳盡說明該交易之架構與特性，以善盡風險告知之義務，維護客戶權益。 本公司董事會與獲授權之高階主管將善盡監督業務執行與嚴密控管業務風險之責任。 此致 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 立聲明書人： 股份有限公司 法定代理人： 公司地址： 公司電話： 中華民國　　年　　月　　日