企业商业行为与道德规范准则-LivaNovaPLC.pdf

企业商业行为与道德规范准则 目的 本《企业商业行为与道德规范准则》（本“准则” ）包含与 LivaNova （与其控股子公司和关联实 体合称为“公司” ）员工、代理和代表（合称为“员工” ）行为的法律标准和道德标准相关的政策。已按 照美国证券交易委员会的要求和纳斯达克证券市场上市标准的要求采用本准则。公司还将在伦敦证券 交易所进行标准上市。本准则阐明了公司对其员工和董事代表公司行事时的行为期望，还提供了关于 管理本准则的指导意见。应每年向所有员工和董事提供本准则，且每年应从所有员工和董事处收到关 于遵守本准则规定并确认已遵守其规定的确认书。公司力争在商业行为的各个方面都遵循较高的伦理、 道德和法律准则。 政策 公司要求适用于其或其商业行为的所有法律均得到遵守，无论位于何处。如果某项法律与本准则 中的某项政策相冲突，必须遵守该项法律；但是，如果当地某个习俗或政策与本准则相冲突，则必须 遵守本准则。若对如何处理本准则与当地法律、习俗或惯例之间的冲突有任何疑问，应联系公司的法 务总监寻求指导。必须严格遵守本准则和适用于公司的所有法律法规。在这方面不容许个人自行作出 决定或判断。每位员工均有责任遵守上述标准并根据合理的商业判断忠实地运用上述标准。若员工未 遵守上述标准，其该等行为不在雇佣或代理的范围之内。 在遵守法律的同时，所有员工和董事在履行指定职责时还应遵守较高的商业和个人道德标准。因 此，在处理与公司其他员工、公众、业界、股东、客户、供应商、政府机关和监管机关的关系时，需 做到诚信正直。 《商业行为与道德规范准则》的豁免 只有独立董事可授予高级管理人员或董事有关本准则的豁免权，且届时均将按照法律和纳斯达克 证券市场的规定立即向公司股东进行披露并说明授予豁免权的理由，且还应向英国监管信息服务部门 进行适当披露。若无豁免权，所有董事、管理人员和员工必须做到其行为符合本准则的内容和精神， 且任何董事、管理人员或员工均不得主导或授权、批准或从事违反本准则内容和精神或者公司任何其 他财务政策或其他政策的任何行为。 遵守法律、法规和条例（包括有关内部交易的法律） 在形式和内容上均遵守法律是公司建立道德标准的基础。虽然无需公司员工了解适用于公司的每 一部法律，但尤为重要的是员工了解足够多的内容，在其对代表公司行事或未行事的合法性产生任何 疑问时提出问题并向主管、经理、律师或其他适当人员征求意见。为此，公司会定期组织信息和培训 会议，促进遵守法律、法规和条例，且希望所有受邀员工均参加该等信息和培训会议。 员工需遵守适用于公司的、所有关于医疗保健的法律，这些法律包括但不限于健康保险便利和责 任法案（”HIPPA” ）、联邦老年保健医疗制度和医疗补助计划。所有员工均应遵守与 HIPPA 和医疗保 健方面的其他法律相关的公司政策和流程。 在占有非公开重要信息的情况下直接或间接购买或出售公司证券均是不道德和不合法的。美国和 英国法律法规还禁止员工向可能利用非公开重要信息直接或间接买卖公司证券的人员披露该等重要信 息。员工也不得推荐他人购买或出售公司证券。所有员工均应遵守公司的内部交易规定。 根据 1934 年证券交易法的法规和条例中第 16 节规定，若董事、高级管理人员和持股达 10%的股 东购买或出售公司多数证券，必须在交易后两个工作日内进行披露。受该等申报要求约束的员工必须 遵循公司关于遵守有关短线交易和申报的法律的规定。 根据英国金融行为监管局的披露和透明度规则（“UK DTRs” ）第三章的规定，若履行公司管理职责 的人员或其关联人员为其自身买卖公司股票，必须在交易后四个工作日内向公司披露该等交易。公司 随后必须尽快将收到的信息告知监管信息服务部门，且在任何情形下均应在收到该等信息后下一个工 作日结束前告知。 反垄断和竞争 有关反垄断和竞争的法律对竞争对手之间的关系、分销协议、专利、著作权和商标许可、对转售 商和被许可人的地域限制、给予客户的折让和折扣以及定价政策等事项作出了规定。这些法律一般禁 止公司与其竞争对手达成影响价格、销售条款条件或公平竞争的协议。如果某位员工负责适用该等法 律的区域，则该员工必须了解这些法律及其影响和（尤其是）该等法律在该员工开展业务的国家是如 何适用的。不允许与竞争对手达成关于下列事项的任何安排： • 讨论任何报价、报价条件、折扣、促销或定价信息； • 约定定价； • 操纵招投标； • 分配市场或客户，或者拒绝与其他方产生业务往来；或 • 同意或要求