第四章进入壁垒与退出壁垒.doc

第四章 进入壁垒与退出壁垒 教学目的和要求 通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：进入壁垒与进入壁垒的基本涵义、形成原因和测量方法。 教学重点 进入壁垒，退出壁垒。 教学难点 进入壁垒的产生原因。 本章主要从新企业进入市场（产业）和原有企业退出市场（产业）角度，对进壁垒和退出壁垒问题进行理论分析和实证研究，考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向优质企业和行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供政策思路。 第一节 对进入壁垒的理论分析 一、进入障碍的基本涵义 进入障碍是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。经济学家从不同的角度定义进入壁垒，如贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。 施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。”克拉克森等经济学家也持相同的观点，他们认为，进入壁垒可定义为“寻求进入某个行业的厂商而不是由已在该行业内的厂商负担的生产成本。”显然，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。 但事实上，除了生产成本外，还必须存在其它影响新企业进入的因素，因此，进入壁垒是新企业比老企业必须多承受的不利因素。 简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。 课堂提问：请同学们举一个进入壁垒的实例？ 二、进入壁垒的种类及其原因 进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒和非经济性壁垒。 经济性壁垒具有自发性，它是新企业在对进入产业后的预期收益和竞争对手分析的基础上，形成进入新市场（产业）的一系列障碍因素。与此同时，经济性壁垒具有平等性，它对所有企业都会产生阻碍，甚至对于行业中已有的企业。 而非经济性壁垒则具有外在强制性，企业只能主动地适应这种壁垒，大部分行政性、法律性和技术性因素导致的进入壁垒往往属于非经济性壁垒。非经济性壁垒一般具有特定范围，而且在这个范围内存在着对不同经济主体的歧视性。 (一)经济性进入壁垒的分类与产生原因 经济性进入壁垒经常分为：绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对特有的经济资源的占有等。 1．绝对成本优势 根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定的产量水平上，行业内原有企业(established firm)比潜在的或新进入的企业(Prospective entrant)通常具有的低成本生产能力。 斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类：第一现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或产业标准。第二，原有企业拥有高级的技术人员，管理人员而具有的人力资本优势。第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。 专利技术是产生绝对成本优势的一个重要原因。因为专利限制了新企业取得必威体育精装版技术的机会，专利保护的有效性，决定了新企业进入产业或市场的难易程度。 2．规模经济优势 根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。 3．产品差异化 产品差异化(product differentiation)是指企业在其提供给顾客的产品上，通过各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它与其他竞争产品有效地区别开来，从而使企业在市场中获得竞争优势。 产品差异化分为实体差异与心理差异，实体差异是指在产品质量、规格、功能和款式等方面与竞争产品相区别。而心理差异是指赋予产品不同品牌，特殊的服务，创造不同的分销渠道，或者新颖独特的产品广告和促销活动造成顾客心理上的差异。 4．对特有的经济资源的占有 特有的经济资源主要是指专利权、特许权和关键性的金属或非金属资源。 (二)非经济性进入壁垒的种类与产生的原因 非经济性进入壁垒主要是政策法律制度。政府在经济管理过程中所制定的政策法律制度是构成行业外潜在进入者进入壁垒的一个重要方面。 德姆塞茨等人认为，在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关许可证，资金筹措也要受到政府限制，还有差别性的税收壁垒、专利制度。都将成为阻碍新企业进入的壁垒。并且这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。 例如，对于电力、石油化工、钢铁等规模经济极其显著的装置性行业，国家严格限制规模不经济企业进入产业。对自来水、煤气、电力等公共基础设施产业国家对企业进入也实行严格控制。 第二节 测量进入壁垒的基本方法 一、基本方法 1．价格扭典率测度法 价格扭曲率测度法是以垄断价格