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反洗钱考试题库资料
一、填空题
1.金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确 ( ) 负责
大额交易和可疑交易报告工作。
2 .“一个规定,两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原
则是 ( ) 、 ( ) 、( ) 。
3 .“一个规定,两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要
制度是( ),大额交易报告制度,可疑交易报告制度和保存记
录制度。
4 .金融机构反洗钱工作的监督管理机关是 ( )。
5 .《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定,存款人
申请开银行结算账户时,金融机构应审查其提交的开户资料的
( )、( )、( )。
6 .金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,
不得为客户( )或者( )。
7 .金融机构应当按照 ( )、( )、( )、( )
的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录, 确保能足以重现每项交
易,以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
8 .金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门,主要承担
( )的反洗钱协查职责。
9 .金融机构工作人员参与伪造开户资料,为存款人开立银行结
算账户,协助进行洗钱活动的,应当给予( );构成犯罪的,
移交司法机关依法追究( )。
10.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可
疑交易报告,受( )保护。
11.在业务关系续存期间,客户身份资料发生变更的,应当
( )更新客户身份资料。
12.洗钱过程通常经过( )阶段 ,( )阶段 和
( )阶段。
13.成立于 1989 年的 ( )的全称是打击洗钱金
融行动工作组,这个组织是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组
织 。
14.我国于 2004 年建立了( ),作为人民银行的
直属事业单位,履行反洗钱信息的接收和分析工作。
15. ( )作为资金活动的载体,客观上容易成为洗
钱活动的渠道, 因此也是洗钱犯罪的高发领域, 是反洗钱工作的主战
场 。
16. 2003 年 9 月,中国人民银行正式成立 ( )。
17.反洗钱工作是落实党中央和国务院关于( ), 打
击经济犯罪的一系列指示精神, 有效防范和打击洗钱犯罪, 维护国家
政治、经济、金融安全和正常的经济秩序与 人民群众根本利益的需
要,也是遏制其他严重刑事犯罪的需要。
18. ( )是金融机构反洗钱活动的基础。
19.金融机构反洗钱工作的重点在于不断完善和严格执行法律规
章 制 度 ,堵 塞 可 能 被 洗 钱 等 犯 罪 活 动 利 用 的 漏 洞 , 及 时 报 告
( ) ,配合司法机关打击洗钱等犯罪。
20.银行结算账户的开立和使用应当遵守法律,行政规范,不得
利用银
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