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FOF基金管理公司牌照及专业资质管理规定 模版.docx

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    PAGE1 / NUMPAGES3 xxx资本管理有限公司 牌照及专业资质管理规定 xx年5月 目的：为了满足监管机构的监管要求，并不断提高我司及有关员工的专业素质，促进业务发展，特制定本规定。 现有牌照的管理：公司高管及RO负责牌照日常管理，包括但不限于：与牌照相关事项的对股东、对监管机构的沟通，持牌条件的维护，监管政策的跟进。 牌照变更：结合母公司战略部署，根据业务发展需要和现实条件，公司高级管理层及RO等相关人士不定期讨论牌照变更（如增加、取消、或附加条件的增减），并出具报告，提交公司管理委员会、股东有关委员会审批。 员工持牌：与客户或投资管理有关人士，须获得证监会的相关牌照。具体须

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