北京大学-经济学院-政治经济学-刘伟.ppt

第五讲 西方产权理论的发展及演变 本节主要围绕西方产权理论，特别是西方学者关于企业产权的理论进展展开考察，就企业产权理论中的主要问题，概括不同学者从不同方面对这些问题研究的进展，并分析之所以会有某些理论进展的经济思想史逻辑根据。重点考察最近20几年来西方产权理论的演变。以此来简要表现西方学者是怎样看待产权命题的。（注： 参见刘伟、平新乔：《本世纪以来西方产权理论的演变》载《管理世界》1988年第4期。） 第一节 当代西方产权理论的系统提出 1、古典经济学关于产权的思想及对产权在社会制度变迁中作用的解释 在社会制度变迁中作用的解释以亚当·斯密等人为代表的古典经济学，核心是论证市场经济存在的历史必然性，分析市场经济自由竞争对于资源配置有效性的不可或缺性，即著名的“看不见的手”理论。这是历史赋予当时的西方经济学者的使命。 古典经济学对产权制度及演变至少指出了六方面特征： 第一节 当代西方产权理论的系统提出 第一，他们认为作为历史文明最为进步的方式，市场经济制度所弘扬的自由竞争以及在此基础上的平等、自由、虔诚等等权力和精神，本质上是以私人财产权利的平等、自由交易为前提的。 第二，以斯密为代表的古典经济学把历史变化的根本原因，把资本主义市场经济时代产生的根本原因归结为财产权利制度的变化。 第三，私有财产利益的增加是激发个体积极性最有力的保证，正是私有产权的存在，才使人们将各自资产投入市场竞争以追求最大收益成为可能，因而私有产权越明晰，竞争越充分。 第一节 当代西方产权理论的系统提出 第四，私有产权不仅是对个体积极性的根本激励，而且是形成和维持社会秩序的根本动力。 第五，社会管理的权威，即对于社会经济生活的诸方面的管理权，可以产生于多方面原因，但财产权力是一切权力的基础。 第六，斯密已具有用产权思想来分析公共工程性和公共品的意识。 第一节 当代西方产权理论的系统提出 2、正统经济学对产权制度分析的忽略及其被批判 正统微观经济学是从19世纪70年代开始，伴随边际革命而逐渐形成的。其标准理论所考察的是生产和交换过程，即在一种给定的资源稀缺的条件下，考察个人、家庭与企业如何在一种完全竞争的市场机制中寻求各自效用极大化。这种理论最有意义的观点在于：竞争性的市场必然能达到帕累托最优。 正统经济学的根本缺陷： （1）、它力图以经典的效用主义的微积分思想来解释市场的一切作用。 （2）、它以对待工程学的要求来对待微观经济学。 （3）、精英心理 第一节 当代西方产权理论的系统提出 对正统经济学的批判性考察所得出的基本结论： 第一，在一种生产性的机制中，个人的财产问题是限定交易界限的有效约束。 第二，产权不仅直接影响效用函数，而且影响成本函数。 第三，正统经济学对经济学任务的理解和方法的选择远离实际。 事实上，这等于把经济学的研究重点从目标函数转向约束函数。正是这种研究对象重点的转移和相应研究方法的不同，正是这种对正统经济学的批判态度，使得产权问题，即对经济当事人行为界限规定和行为准则约束问题，被重新突出出来，并使对产权的分析与对市场运行的考察开始系统地结合起来。 第一节 当代西方产权理论的系统提出 3、现代产权理论的产生 现代产权理论的突出代表者为科斯（R·Coase）。他所致力考察的不是经济运行过程本身．（这正是正统微观经济学所研究的核心），而是经济运行背后的财产权利结构(这正是正统经济学所忽略的)；他所运用的研究方法不是数学、效用主义的边际分析(这正是正统理论所采取的基本方法)，而是典型的制度分析，并通过对某些经济现象的分析来阐述隐含在这些现象背后的经济运行规则及规定这些规则的制度基础。 第一节 当代西方产权理论的系统提出 科斯产权理论的形成与确立大致可分为两个阶段 ： 第一阶段是30年代对正统微观经济学进行批判性思考，指出市场机制在运行中存在磨擦，导致这种磨擦的主要因素是产权构造上的缺陷，克服磨擦的根本在于界定企业产权。 代表作：1937年发表于伦敦经济学院学报《经济学家》上的著名论文《企业的性质》。 第二阶段是在50年代末至60年代，科斯系统地论述了产权的经济作用，分析了产权的功能，特别考察了产权结构对于降低社会成本，克服诸如外在性等市场失灵的关键性作用，从而使产权制度作为保障资源配置有效性的必要条件。 这一阶段的代表作是科斯于1960年发表于《法与经济学杂志》上的《社会成本问题》，这一阶段最突出的成就是 “科斯定理”的思想。 第一节 当代西方产权理论的系统提出 科斯思想综述（一）： 科斯在《企业的性质》中指出：交易成本是运用价格机制的成本。它至少包含两项内容：第一，发现相关价格的成本，即获得可靠市场信息的成本。第二；谈判与履约的成本。 《企业的性质》提出“交易成本”范畴，直接的目的是论证企业存