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私募基金监管规则汇编 青海证监局 2017 4 2017 4 年44 月 - 1 - 目 录 目 录 目目 录录 中华人民共和国证券投资基金法- 4 - 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定- 41 - 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》相关问题解答- 49 - 证券期货投资者适当性管理办法57 《证券期货投资者适当性管理办法》问答69 关于实施《证券期货投资者适当性管理办法》的规定82 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）83 私募基金登记备案相关问题解答（一）89 私募基金登记备案相关问题解答（二）90 私募基金登记备案相关问题解答（三）91 私募基金登记备案相关问题解答（四）92 私募基金登记备案相关问题解答（五）93 私募基金登记备案相关问题解答（六）94 私募投资基金登记备案的问题解答（七）95 私募基金登记备案相关问题解答（八）97 私募基金登记备案相关问题解答（九）101 私募基金登记备案相关问题解答（十）104 私募基金登记备案相关问题解答（十一）107 私募基金登记备案相关问题解答（十二）109 私募基金登记备案相关问题解答（十三）113 私募基金登记备案常见问答汇总115 私募基金登记备案常见问题解答125 私募投资基金募集行为管理办法133 私募投资基金投资者风险问卷调查内容与格式指引（个人版）148 投资者风险评估结果确认书153 私募投资基金风险揭示书内容与格式指引154 私募投资基金管理人内部控制指引159 契约型私募投资基金合同内容与格式指引165 私募投资基金合同指引2号187 私募投资基金合同指引3号190 私募基金管理人登记法律意见书指引195 私募投资基金信息披露管理办法199 私募投资基金信息披露内容与格式指引1号207 私募投资基金信息披露内容与格式指引 2 号218 私募投资基金服务业务管理办法（试行）232 私募投资基金服务机构登记法律意见书指引245 私募投资基金管理机构申请公募基金管理业务资格流程249 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告251 中国基金业协会负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的 公告》答记者问257 - 2 - 中国基金业协会负责人就落实《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的 公告》相关问题答记者问267 关于“资产管理业务综合管理平台”第二阶段上线运行与私募基金信息报送相关 事项的通知274 机构业务问答（一）——关于资产管理计划、契约型私募基金投资拟挂牌公司股 权有关问题279 关于加强参与全国股转系统业务的私募投资基金备案管理的监管问答函282 全国中小企业股份转让系统机构业务问答（二）——关于私募投资基金登记备案 有关问题的解答284 关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知285 非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司 申请行政许可有关问题的审核指引290 关于引导私募投资基金进入交易所债券市场答记者问295 关于与并购重组行政许可审核相关的298 私募投资基金备案的问题与解答298 关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答300 关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知302 关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知305 关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知308 私募投资基金开户和结算常见问题解答311 上市公司与私募基金合作投资事项信息披露业务指引313 证监会关于禁止违规开展私募产品319 拆分转让业务问题的答复319 关于取消豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务审批 事项后有关管理