廉政风险防范制度（2014）.pdfVIP

中国银泰投资有限公司 廉政风险防范制度 (版本：1.0) 1.总则 1.1 为加强集团廉政风险防范建设，体现廉政建设的规范、持续和公正，营造良 好的内控环境，特制订本制度。 1.2 本制度适用于本集团及各所属企业（包括本集团享有实际控制权的合资企 业）所有员工。 2.定义 2.1 廉政风险，是指实施职务权力的主体产生或发生滥用职务权力谋取私利的可 能性。 2.2 岗位廉政风险，是指处于特定岗位中影响公开、公正、公平和廉洁从业的相 关事项的可能性。 2.3 廉政风险责任人，是指一个单位或组织主持本单位全面工作具有最高决策权 并对本单位承担主要责任的负责人。 2.4 利益冲突，员工行使职务权力与其自身具有的私人利益之间的冲突。 2.5 亲属，参见附件2 《利益申报表》中的定义。 3.防止利益冲突的行为 3.1 禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，如： 3.1.1 索取、接受或者以借用名义占用单位或者个人的财物； 3.1.2 接受可能影响公正性的礼金、礼品、购物卡（券）、宴请以及旅游、健身、 娱乐等活动安排； 3.1.3 在工作中接受礼金和各种有价证券、支付凭证； 3.1.4 以交易、委托理财等形式谋取不正当利益； 3.1.5 利用知悉或者掌握的内幕信息谋取利益； 3.1.6 将企业经济往来中的折扣、中介费、回扣、佣金、礼金、礼券等据为己有 或者私分； 3.1.7 将政府及相关部门发给企业的补助、奖励等据为已有或者私分。 1 3.2 员工禁止违反资金管理办法的行为，假公济私、化公为私，如： 3.2.1 利用公款报销或者支付应由个人负担的费用； 3.2.2 违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人； 3.2.3 私存私放公款； 3.2.4 非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物。 3.3 员工禁止利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益，如： 3.3.1 要求或者指使照顾亲属及身边工作人员，为其安排工作； 3.3.2 妨碍涉及亲属以及身边工作人员案件的调查处理； 3.3.3 利用职务之便，为他人谋取利益，其亲属以及其他特定关系人收受对方财 物； 3.3.4 默许、纵容、授意亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利； 3.4 员工禁止脱离实际，弄虚作假，损害公司利益，如： 3.4.1 虚报工作业绩； 3.4.2 大办婚丧喜庆事宜，借机敛财； 3.4.3 绩效考核等事项中优亲厚友、显失公平； 3.4.4 以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益； 3.4.5 从事有悖社会公德、职业道德、传统美德的活动。 4.措施 4.1 利益冲突申报 4.1.1 利益申报，是指员工或特殊岗位涉及不同方面的利益时，如实向其上级呈 报，以避免出现利益冲突及利益输送。在作出利益申报的同时，有关人员需要在 讨论涉及利益冲突的议题时避席，以示公允。 4.1.2 员工入职时应填写《利益申报表》； 4.1.3 员工任职期间发生利益冲突的情形时，应在新申报事项发生后五个工作日 内，或本人应当知晓新申报事项的五个工作日内，另行提交《利益申报表》； 4.1.4 接受经济责任审计的高级管理人员，根据《经济责任审计制度》相关规定 执行。 4.2 岗位廉政风险梳理 4.2.1 集团各职能部门、各所属企业每年应根据岗位职责自行排查廉政风险存在 和发生的环节； 4.2.2 集团各职能部门、各所属企业每年应根据识别出的风险点评估风险影响范 围及风险等级； 4.2.3 集团各职能部门、各所属企业的廉政风险责任人应采取风险应对措施，包 括但不限于建立岗位不相容机制、完善相关制度、定期举行岗位廉政风险评估会 议等； 4.2.4 内部审计部协助集团各职能部门及各所属企业的梳理岗位廉政风险点、提 2 出应对措施建议，并定期举办廉政风险评估会议。 4.3 员工有权利举报集团中的组织、人员违反本制度的行为。对举报人的保护政 策及相关举报政策，详见集团发布的《举报制度》； 5.培训 5.1 集团各职能部门及各所属企业应定期举办廉政风险防范培训课程并确保培 训效果，针对重点岗位应深化廉政风险防范宣传教育并保留记录； 5.2 集团各职能部门及所属企业应设立风险联络员岗位，人员清单向内部审计部 报备，